最終成果簡介東北財經(jīng)大學于立教授教授主持的國家社科基金重大項目《資源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題研究》（項目號05&ZD035），主要最終成果為專著《資源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題研究》和《資源枯竭型城市產(chǎn)業(yè)轉型問題研究》，中國社會科學出版社出版。此前，于立教授主持完成的另一國家社科基金項目（批準號為02BJY065）《資源枯竭型國有企業(yè)退出問題研究》，發(fā)表同名著作，經(jīng)濟管理出版社出版。這三部著作分別從“企業(yè)退出”、“產(chǎn)業(yè)轉型”和“社會穩(wěn)定”角度入手，構成中國資源枯竭研究領域獨具特色的完整體系和系列叢書。課題組成員有王立軍、于左、姜春海、吳緒亮、侯強、錢勇、孟韜、孫康、李晶、徐斌、肖興志、劉曉梅、楊剛、張抗私、王建林、張芳等。
　　一、研究意義
　　課題以國務院先后確定的六個資源枯竭型經(jīng)濟轉型試點城市為典型案例，在系統(tǒng)提出資源枯竭型城市社會穩(wěn)定“龜殼模型”基礎上，總結出資源枯竭型城市（礦區(qū)）社會不穩(wěn)定規(guī)律，重點研究資源性貧富差距與社會穩(wěn)定的關系，資源型城市產(chǎn)業(yè)轉型的最佳路徑，“三林問題”（林業(yè)、林區(qū)、林工）、“三漁問題”（漁業(yè)、漁村、漁民）和“三牧問題”（牧業(yè)、牧區(qū)、牧民）的原因與解決辦法等重大問題。
　　中國共有118座資源型城市，占全國城市總數(shù)的18%。其中煤炭城市63座，有色冶金城市12座，黑色冶金城市8座，石油城市9座，森工城市21座，其他資源型城市5座。到21世紀初，118座資源型城市中已有50座左右城市資源枯竭或趨于枯竭，成為資源枯竭型城市，其中1/3以上都在東北地區(qū)。
　　課題組調研發(fā)現(xiàn)，資源枯竭型城市數(shù)以百萬計的職工相繼下崗，數(shù)以千萬計的職工家屬生活受到影響。這些城市普遍面臨經(jīng)濟增長乏力、下崗失業(yè)嚴重、社會保障缺口較大、貧富差距過大等經(jīng)濟與社會問題，群體上訪事件層出不窮，惡性事件屢有發(fā)生，社會穩(wěn)定問題比較嚴重。
　　2000年以來，國務院先后將阜新市等6個城市確定為資源枯竭型城市經(jīng)濟轉型試點單位。試圖探索和尋找資源枯竭型城市經(jīng)濟振興與社會穩(wěn)定之路。課題組調研得出的一個基本判斷是，到2008年初，這些試點城市的經(jīng)濟、就業(yè)、居民收入和環(huán)境都有明顯改善，同時也為其他資源枯竭型城市維護社會穩(wěn)定工作積累了豐富的經(jīng)驗。
　　二、社會穩(wěn)定“龜殼模型”

　　資源枯竭型城市社會穩(wěn)定是個復雜的系統(tǒng)工程，既涉及個人、家庭和企業(yè)，又涉及產(chǎn)業(yè)、政府和社會；既涉及城市自身的發(fā)展戰(zhàn)略與管理，也涉及上級政府的相關政策與社會體制；不僅涉及近期或當前問題，而且還涉及歷史遺留與未來發(fā)展問題。為此，必須研究兼顧這些復雜方面，實現(xiàn)資源枯竭型城市有效運轉、長治久安的穩(wěn)定機制。
　　課題組提出形象的社會穩(wěn)定“龜殼模型”來描繪資源枯竭型城市社會穩(wěn)定機制。該模型主要由產(chǎn)業(yè)轉型、社會心理、社會組織、社會保障、人口就業(yè)和資源補償?shù)攘�大組成部分構成，他們各自發(fā)揮特有的穩(wěn)定功能。產(chǎn)業(yè)轉型是社會穩(wěn)定的基礎；社會心理是社會穩(wěn)定的調節(jié)器；社會組織是社會穩(wěn)定的連接器；社會保障是社會穩(wěn)定的保障網(wǎng)；人口就業(yè)是社會穩(wěn)定的動力器；資源補償是社會穩(wěn)定的補養(yǎng)源。六大組成部分緊密聯(lián)系，協(xié)同運轉，既互補又替代，既相生又相克。
　　社會穩(wěn)定“龜殼模型”具有三個重要特性：一是體現(xiàn)社會穩(wěn)定機制的“剛柔相濟”；二是強調社會穩(wěn)定機制的系統(tǒng)性；三是重視社會穩(wěn)定機制的內在穩(wěn)定性。
　　“龜殼模型”的六大組成部分相當于社會穩(wěn)定的六大“內在穩(wěn)定器”。資源枯竭型城市社會不穩(wěn)定問題的產(chǎn)生正是源自這些“內在穩(wěn)定器”出現(xiàn)較為嚴重的破損。抓住了這六個方面，就抓住了資源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題的關鍵。本課題根據(jù)社會穩(wěn)定“龜殼模型”，相應進行六個專題重點研究用其他相關研究，包括“循序漸轉”產(chǎn)業(yè)轉型理論體系與政策思路，資源枯竭型城市社會不穩(wěn)定“五步曲規(guī)律”，“資源性貧富差距”的形成與社會心理分析，“買斷工齡”的制度安排、缺陷及其重構，“三林問題”與林權制度改革，“三漁問題”與公共政策調整等。
　　三、研究內容與基本結論

　　資源枯竭型城市社會不穩(wěn)定“五步曲”規(guī)律通過對葫蘆島市楊家杖子礦區(qū)等案例研究發(fā)現(xiàn)，資源枯竭型城市（礦區(qū)）社會不穩(wěn)定現(xiàn)象表現(xiàn)出明顯的“五步曲”規(guī)律，即第一步：誘因——礦山國企破產(chǎn)；第二步：端倪——集中群體上訪；第三步：激化——特大群體事件；第四步：轉變——黑惡勢力形成；第五步：惡變——政權運轉失常�！拔宀角�”每一階段的背后都對應著若干關鍵性因素，如果處理及時、得當，通�？梢员苊馐录�向下一個階段惡化。
　　資源性貧富差距是社會不穩(wěn)定的根本因素中國資源型城市普遍存在較為嚴重的資源性貧富差距，并表現(xiàn)出明顯的貧困代際傳遞特征。課題組首次提出并系統(tǒng)論證了資源性貧富差距的概念范疇、表現(xiàn)形式和傳導方式。
　　資源性貧富差距是指由于對礦產(chǎn)資源的占有（開采權或與此相關的權利）和開發(fā)程度（如是否枯竭）不同而形成的貧富差距。資源性貧富差距與地區(qū)性貧富差距、行業(yè)性貧富差距和階層性貧富差距之間既有區(qū)別，也有交叉。資源性貧富差距是形成地區(qū)性貧富差距、行業(yè)性貧富差距和階層性貧富差距的重要原因。特別是在資源型地區(qū)，資源性貧富差距是地區(qū)性貧富差距、行業(yè)性貧富差距和階層性貧富差距形成的根本原因。
　　資源性貧富差距的正面效應較小，負面效應卻較大。資源性貧富差距具有形成過程短、影響時間長、受認可程度低的特點，極易引起人們激烈的社會心理和行為反應。如果得不到及時有效的消解和糾正，這種社會心理和行為反應會嚴重影響到社會穩(wěn)定。資源型城市或地區(qū)許多社會不穩(wěn)定現(xiàn)象和大量群體性事件的發(fā)生多與資源性貧富差距息息相關。
　　“循序漸轉”是資源型城市產(chǎn)業(yè)轉型的最佳選擇在中國，既有阜新、遼源、伊春等資源已經(jīng)枯竭的城市，也有大慶、盤錦、大同等資源趨于枯竭的城市。相對于到了資源枯竭期再進行產(chǎn)業(yè)轉型的城市而言，一些在資源未枯竭時就“循序漸轉”的城市社會不穩(wěn)定因素顯著減少�！把�序漸轉”的成功經(jīng)驗值得相關資源型城市借鑒。
　　切忌“關閉”與“破產(chǎn)”不分，錯開藥方資源枯竭型城市現(xiàn)實政策將“關閉”與“破產(chǎn)”混同，既混淆責任，又留下后患�！瓣P閉”不會追究相關責任，而“破產(chǎn)”一般應追究管理者相關責任。礦井是否關閉，應視資源枯竭、開采成本和市場需求情況，由企業(yè)自行決定。而企業(yè)破產(chǎn)必須經(jīng)過嚴格的法律程序。礦井“關閉”與企業(yè)債務無關，不能因為礦井“關閉”就減免債務。而企業(yè)破產(chǎn)則不然，在實行有限責任的情況下，法律特別要防止以逃避債務為目的的惡意“破產(chǎn)”。適宜“關閉”的是局部礦山或完整礦井，涉及“破產(chǎn)”的是整個企業(yè)。一些礦區(qū)如果采取的“局部關閉”，而不是“整體破產(chǎn)”，可能就不會釀成后來的特大型群體滋事事件。
　　資源枯竭型城市的社會心理問題需要重視資源型城市的社會心理具有如下規(guī)律：資源豐裕時期，職工具有特殊的文化認同感，自我肯定意識較強；資源枯竭之后，“心理失落感”異常強烈，極易受到刺激而引發(fā)群體事件。資源性貧富差距也導致被剝奪感、挫折感和焦慮感，處理不當, 個體心理演化成群體心理，再經(jīng)過社會心理 “變壓”作用可能將這種沖擊放大, 并危及社會穩(wěn)定。調研中發(fā)現(xiàn)的多起“食尸”惡性案件就是源自社會心理失常。
　　“三林問題”、“三漁問題”與“三牧問題”
　　調研發(fā)現(xiàn)，隨著林業(yè)資源、漁業(yè)資源和牧業(yè)資源的日益枯竭，該類資源型城市（或地區(qū)）產(chǎn)生許多社會不穩(wěn)定問題，產(chǎn)生“三林問題”、“三漁問題”與“三牧問題”。 “三林問題”的解決關鍵在林權制度改革，“三漁問題”的解決在于關鍵在于完善公共管理制度，“三牧問題”的解決重在草場產(chǎn)權制度改革和“資源整合”。相應的政策建議有：1.在法律和政策兩個層面明確區(qū)分“關閉”與“破產(chǎn)”。2.加大一般性和專項轉移支付的力度，設立針對資源枯竭城市的財力性轉移支付。3.完善社會組織體系，重視社會心理作用，發(fā)揮內在穩(wěn)定器作用。4.消減資源性貧富差距，注意暴利與暴力的轉化。5.考慮到東北地區(qū)資源枯竭型城市比較集中，建議發(fā)行東北轉型專項國債資金，集中扶持東北地區(qū)資源枯竭型城市的產(chǎn)業(yè)轉型。6. 大力推進資源產(chǎn)權改革的探索，建立健全資源開發(fā)補償機制和衰退產(chǎn)業(yè)援助機制，完善資源性產(chǎn)品價格形成機制，實現(xiàn)長治久安。
　　四、研究價值與影響

　　課題研究內容從立題、立項、調研到結題、出版，前后歷經(jīng)四年。如果從前一個國家社科基金課題算起，則歷經(jīng)八年。研究團隊成員多次到遼寧、吉林、黑龍江、山西、甘肅和河南等省的眾多資源型城市，特別是遼寧省的阜新市和盤錦市、吉林省的遼源市和長白市、黑龍江的伊春市和大慶市等六個國務院確定的試點城市，以及遼寧省撫順市、本溪市、葫蘆島市，吉林省九臺市，黑龍江省雞西市，山西省太原市、大同市、朔州市等10余座典型資源枯竭型城市進行了“解剖麻雀”式的調查研究，對有關人員進行了大量深度訪談，積累了寶貴的第一手資料。課題研究成果經(jīng)過在主辦及參加的不同規(guī)模和層次的研討會上反復研討才得以形成。
　　課題內參報告《資源枯竭型城市（礦區(qū)）社會不穩(wěn)定現(xiàn)象分析》被國家社科基金內參《成果要報》刊發(fā)，上報黨和國家領導人。時任最高人民法院院長肖揚等領導人作出重要批示，并派出最高人民法院研究室副主任胡偉新等專門人員與課題組進行深入研討；內參報告《三漁問題與社會穩(wěn)定》被《新華社內參》刊發(fā)；內參報告《探究資源枯竭型地區(qū)社會不穩(wěn)定規(guī)律》被《公安內參》刊發(fā)；內參報告《關于調整遼東灣海蜇捕撈管理制度的建議》被遼寧省委省政府內參《咨詢文摘》刊發(fā)；一些研究成果還被《新華文摘》、《公安研究》、《管理世界》、《公共管理學報》、《財經(jīng)問題研究》、《改革》、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》等重點刊發(fā)，多篇被列為期刊頭條�！陡母铩冯s志2009年第1期和第7期還為此設立“爭鳴”專欄。
　　于立教授領導的課題組用了近十年時間，在資源枯竭領域進行廣泛深入的調查研究，發(fā)表叢書一套和數(shù)十篇論文。作為本課題成果出版的兩部著作《資源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題研究》、《資源枯竭型城市產(chǎn)業(yè)轉型問題研究》是于立教授主編的《資源枯竭問題研究叢書》的后兩部，第一部是《資源枯竭型國有企業(yè)退出問題研究》，該著作是于立教授主持的國家社科基金項目（02BJY065）的研究成果，曾榮獲第四屆中國高校人文社科研究優(yōu)秀成果三等獎，第三屆蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學術基金獎�！顿Y源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題研究》曾獲中國高校人文社科研究優(yōu)秀成果二等獎。這三部著作分別從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和城市三個不同角度，探討資源枯竭引發(fā)的“企業(yè)如何退出”、“產(chǎn)業(yè)如何轉型”和“社會如何穩(wěn)定”這樣“三位一體”的問題，構建了“企業(yè)追求效率、政府強調公平、社會實現(xiàn)和諧”的中國資源枯竭型城市的“科學發(fā)展觀”。課題負責人于立教授也部分地由于從事并主持這些研究工作，而榮獲遼寧省人民政府頒發(fā)的“首屆哲學社會科學成就獎”。
　　本項研究成果還包括《成果要報》、《新華社內參》、《公安內參》等內參報告7項；公開發(fā)表論文40余篇。課題成果榮獲中國高校人文社科研究優(yōu)秀成果二等獎一項、三等獎一項，蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學術基金獎一項，及其他多項省級優(yōu)秀成果獎勵。