[摘要]重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的目的、方式、消化吸收引進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力、能力和模式產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響；各階段宏觀經(jīng)濟(jì)工作質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新體系的變動(dòng)使技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的成效呈現(xiàn)階段性差異；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了雙刃劍的作用；這些與國(guó)際關(guān)系等非經(jīng)濟(jì)因素交織在一起使1949-1978年中國(guó)工業(yè)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出不同尋常的特點(diǎn)。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)引進(jìn)；技術(shù)創(chuàng)新；成效；影響

1949-1978年，技術(shù)引進(jìn)作為中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)方式對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一步戰(zhàn)略目標(biāo)——建立獨(dú)立完整的工業(yè)體系作出了重要的歷史貢獻(xiàn)。但如果從引進(jìn)技術(shù)是否被很好地消化、吸收和再次創(chuàng)新這個(gè)角度看，這三十年的技術(shù)引進(jìn)成效并不如意。因?yàn)橹钡?980年代初，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)裝備大部分還是1950～1960年代的水平， [1](p147,p173)國(guó)內(nèi)需要的復(fù)雜設(shè)備仍然大多依靠進(jìn)口， [2](p40)中國(guó)試圖利用引進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代的許多工業(yè)品，其進(jìn)口替代的任務(wù)遠(yuǎn)未完成（見(jiàn)表1），中國(guó)并沒(méi)有在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)再次創(chuàng)新和高水平的技術(shù)擴(kuò)散。對(duì)此，已有文獻(xiàn)(主要包括對(duì)當(dāng)時(shí)技術(shù)引進(jìn)實(shí)況的描述（陳慧琴，1997）、宏微觀經(jīng)濟(jì)成效分析（陳慧琴，1981）、引進(jìn)項(xiàng)目的投資建設(shè)（董志凱、吳江，2003）、技術(shù)引進(jìn)和工業(yè)化的關(guān)系的研究（丸山申郎，1992）等）透露出一些隱約、間接的解釋，筆者試圖在此基礎(chǔ)上進(jìn)行深化，給出一個(gè)完整、專門(mén)、清晰的歷史分析。

表1 1984年中國(guó)進(jìn)口最大的幾種工業(yè)制成品的進(jìn)口情況 

注：進(jìn)口依存度＝進(jìn)口量/（進(jìn)口量＋國(guó)產(chǎn)量）

資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（1986）》第299～302、565、572～573頁(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算整理。

一、重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的多重影響

1949－1978年，技術(shù)引進(jìn)沒(méi)有對(duì)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)明顯的促進(jìn)作用首先是與當(dāng)時(shí)推行的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的。 [3]第一，正是為了盡快改變建國(guó)初期重工業(yè)的薄弱狀況，建立獨(dú)立完整的工業(yè)體系，中國(guó)采取了大規(guī)模產(chǎn)業(yè)移植的方式，在技術(shù)上就是大量引進(jìn)成套設(shè)備，并通過(guò)新建和擴(kuò)建企業(yè)使其盡快產(chǎn)生生產(chǎn)能力。在引進(jìn)成套設(shè)備的同時(shí)雖然也附帶了一些軟件技術(shù)，但數(shù)量很少，1950～1979年四次大的引進(jìn)中軟件技術(shù)平均只占到引進(jìn)總額的1%左右， [4](p193)而且多為操作技術(shù)（在技術(shù)層次中，這是較低層次的技術(shù)）。引進(jìn)成套設(shè)備而不是引進(jìn)軟件技術(shù)最多只能達(dá)到技術(shù)上的等距離追趕，不利于引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再次創(chuàng)新。第二，以重工業(yè)為中心的引進(jìn)項(xiàng)目資金大、建設(shè)周期長(zhǎng)，又具有高度的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，因此在物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱的條件下，光建設(shè)這些引進(jìn)項(xiàng)目就力不從心，引進(jìn)項(xiàng)目一旦建成后，國(guó)家著重關(guān)注的就是讓這些“骨干企業(yè)”盡可能多生產(chǎn)產(chǎn)品，新的投資隨即轉(zhuǎn)向其他企業(yè)或部門(mén)的引進(jìn)和建設(shè)中。所以技術(shù)設(shè)備引進(jìn)后的消化、吸收和創(chuàng)新問(wèn)題往往無(wú)暇顧及，這從前三十年國(guó)家在科研、教育、企業(yè)折舊和設(shè)備更新改造方面投入過(guò)低就可以看出。第三，圍繞重工業(yè)為主的工業(yè)化建設(shè)而引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備要想充分發(fā)揮效力，必須投入足夠的資金、人力去消化和吸收，為了克服資金、人才極度短缺的困難，中國(guó)在引進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)和消化、吸收引進(jìn)技術(shù)上不得不采用一種“兩條腿”走路的模式：即通過(guò)國(guó)家行政力量，以少量的資金整合全國(guó)的技術(shù)力量重點(diǎn)攻關(guān)，同時(shí)輔之以政治動(dòng)員、宣傳、加強(qiáng)組織和管理、加強(qiáng)思想教育、開(kāi)展技術(shù)競(jìng)賽、樹(shù)立典型等規(guī)避資金投入的辦法。對(duì)于一般的引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收問(wèn)題則多以群眾性技術(shù)革新運(yùn)動(dòng)來(lái)解決。這種模式適應(yīng)了中國(guó)資本、技術(shù)、人才季度稀缺的特點(diǎn)，使中國(guó)在一些重大技術(shù)的國(guó)產(chǎn)化上，特別是國(guó)防工業(yè)尖端技術(shù)及其配套技術(shù)的研制上取得了明顯成效，但一般工業(yè)的技術(shù)水平卻十分落后。

二、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新成效的階段性差異及其原因

前三十年，中國(guó)雖然一直實(shí)行的是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略， 但各個(gè)階段技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的成效相差明顯，這與各階段宏觀經(jīng)濟(jì)工作質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新體系的變動(dòng)密切相關(guān)。一五時(shí)期，中國(guó)注意在綜合平衡中穩(wěn)步前進(jìn)，為引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收提供了時(shí)間和物質(zhì)上的保證。例如在制定“一五”計(jì)劃時(shí)，中央削減了177個(gè)非急需項(xiàng)目，保證了蘇聯(lián)幫助建設(shè)的156項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目和694個(gè)限額以上重點(diǎn)工程所需的人、財(cái)、物力，使這一階段引進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱條件下開(kāi)展大規(guī)模建設(shè)所建立和完善起來(lái)的科技創(chuàng)新體系，也顯示出新生組織和制度特有的活力和效率，特別是由國(guó)家集中統(tǒng)一管理和使用科技資源，正確對(duì)待人才和獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明、以及為建設(shè)新中國(guó)所作的振奮人心的宣傳和鼓勵(lì)，都對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了積極的影響；“大躍進(jìn)”時(shí)期過(guò)分發(fā)展以鋼鐵為主的重工業(yè)，帶動(dòng)各方面建設(shè)規(guī)模全面擴(kuò)張，資金、外匯異常緊張，由此，許多重要的引進(jìn)項(xiàng)目也只能在倉(cāng)促中簡(jiǎn)易投產(chǎn)，不能真正形成綜合的生產(chǎn)能力；并且，為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)建設(shè)的高指標(biāo)而實(shí)行的中央、地方“兩條腿”走路的方針使中國(guó)有限的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)資源分散使用，引進(jìn)技術(shù)不僅沒(méi)有成功擴(kuò)散到自身技術(shù)接受能力差的地方中、小企業(yè)，而且還影響了作為技術(shù)傳播者的引進(jìn)單位和企業(yè)在引進(jìn)基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新體系混亂不堪，盡管群眾革新的積極性被調(diào)動(dòng)出來(lái)，但在這樣的技術(shù)創(chuàng)新體系下，對(duì)引進(jìn)技術(shù)“革新”的成果很多只是“樣品”，甚至是“次品”。經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期，重工業(yè)的發(fā)展速度被放慢，一度被忽視的農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)得到較大發(fā)展，國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例趨于協(xié)調(diào)，企業(yè)開(kāi)始關(guān)注品種、質(zhì)量，改進(jìn)“大躍進(jìn)”時(shí)期的技術(shù)“革新”成果，國(guó)家則總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，扭轉(zhuǎn)“大躍進(jìn)”時(shí)期人才政策、人才培養(yǎng)、科研開(kāi)發(fā)、企業(yè)管理等方面的混亂局面，技術(shù)創(chuàng)新體系得到正常性恢復(fù)，群眾性技術(shù)革新運(yùn)動(dòng)的作用得到正向發(fā)揮，于是，不僅國(guó)家重視的高、精、尖技術(shù)得到迅速發(fā)展，而且一般工業(yè)領(lǐng)域引進(jìn)基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新也有了成效，工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益得到普遍提高；但在技術(shù)引進(jìn)工作方面，由于經(jīng)濟(jì)在調(diào)整，國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)設(shè)備的需求總量下降，技術(shù)引進(jìn)工作也隨之步入低谷。三線建設(shè)和“文革”時(shí)期，以軍工為中心的重工業(yè)又成為優(yōu)先發(fā)展部門(mén)，其規(guī)模和發(fā)展速度比大躍進(jìn)時(shí)期有增無(wú)減，基本建設(shè)戰(zhàn)線再次拉長(zhǎng)，布點(diǎn)繁多，中國(guó)有限的經(jīng)濟(jì)技術(shù)資源幾乎全部用在新建、擴(kuò)建和增加產(chǎn)量之中，因此無(wú)論是新建三線企業(yè)還是支援三線建設(shè)的企業(yè)，其技術(shù)水平都在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)資源分散使用中停滯不前，引進(jìn)技術(shù)大多以照搬、復(fù)制的水平擴(kuò)散到三線；同時(shí)在“文革”中，與推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的科技文教界受到嚴(yán)重沖擊，人才培養(yǎng)、企業(yè)管理、標(biāo)準(zhǔn)化等對(duì)技術(shù)進(jìn)步十分重要的工作再次陷于混亂，由此，除了鶴立雞群的幾項(xiàng)高、精、尖技術(shù)外，引進(jìn)基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新幾近停滯。

三、傳統(tǒng)體制下技術(shù)引進(jìn)運(yùn)行機(jī)制的正負(fù)影響

在與重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新和擴(kuò)散的各個(gè)環(huán)節(jié)都受到政府的直接干預(yù)和管理。政府作為技術(shù)引進(jìn)工作的主體，對(duì)技術(shù)引進(jìn)帶來(lái)雙重影響，一方面，政府不僅可以憑借其強(qiáng)大的號(hào)召力和組織、動(dòng)員能力，使重點(diǎn)引進(jìn)項(xiàng)目的建設(shè)、引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和擴(kuò)散工作得到全國(guó)的支援，而且可以對(duì)所涉及的各部門(mén)、企業(yè)和單位進(jìn)行強(qiáng)有力的組織和協(xié)調(diào)，這是前三十年許多浩大復(fù)雜的引進(jìn)項(xiàng)目以及技術(shù)革新項(xiàng)目能夠較為順利地完成的主要原因。此外，政府的集中統(tǒng)一管理，使技術(shù)資源在各個(gè)部門(mén)和企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)互動(dòng)和共享，不僅使有限的技術(shù)資源得到了較大程度的利用，而且也促進(jìn)了有關(guān)引進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。如當(dāng)時(shí)規(guī)定各部委所屬的研究機(jī)構(gòu)和設(shè)計(jì)院不能只為特定企業(yè)服務(wù)，必須承擔(dān)本產(chǎn)業(yè)部門(mén)全行業(yè)技術(shù)課題的研究；國(guó)營(yíng)企業(yè)在政府的指令和安排下可以相互無(wú)償調(diào)用技術(shù)資源等。這些規(guī)定在實(shí)踐當(dāng)中得到貫徹，如1950年代末開(kāi)發(fā)大慶的時(shí)候，除動(dòng)員了解放軍工程兵部隊(duì)以外，從老油田甘肅省的玉門(mén)油田調(diào)來(lái)大量熟練工人和技術(shù)人員，1960年代中期當(dāng)大慶油田的開(kāi)發(fā)已經(jīng)步入軌道以后，又向剛開(kāi)始開(kāi)發(fā)的勝利油田、大港油田派遣了5萬(wàn)多技術(shù)人員和管理人員。 [5]還有鞍鋼包建武鋼、包鋼、攀鋼，一汽援建二汽等，十分普遍。但是另一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制也有明顯缺陷：

1、這種體制下國(guó)家通過(guò)“條塊”式的組織機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)引進(jìn)工作往往使引進(jìn)技術(shù)選擇不當(dāng)�！�。在西方國(guó)家或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)引進(jìn)的主體是熊彼特意義上的承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，企業(yè)在引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)前，會(huì)從各方面，特別是自己的消化、吸收能力方面對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行積極而謹(jǐn)慎的可行性研究，以最大限度地避免或減小引進(jìn)技術(shù)不當(dāng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。但是在當(dāng)時(shí)的中國(guó)，中財(cái)委（或后來(lái)的國(guó)家計(jì)委和經(jīng)委）和貿(mào)易部擁有引進(jìn)技術(shù)的決策權(quán)，它們?cè)趪?guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和趕超目標(biāo)要求下往往選擇世界尖端技術(shù)和能迅速擴(kuò)大生產(chǎn)能力的大型設(shè)備；中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口總公司或機(jī)械進(jìn)出口公司具體負(fù)責(zé)引進(jìn)技術(shù)的對(duì)外談判，他們著重于盡可能便宜地買(mǎi)到引進(jìn)技術(shù)；企業(yè)作為引進(jìn)技術(shù)的直接使用和再造者，雖然對(duì)該引進(jìn)什么樣的技術(shù)最有發(fā)言權(quán)，但不能直接選擇，只能通過(guò)層層打報(bào)告的方式向上反映，結(jié)果造成引進(jìn)的技術(shù)常常并不符合企業(yè)的實(shí)際需要或者超出企業(yè)的消化、吸收能力，這是當(dāng)時(shí)的報(bào)紙上經(jīng)常報(bào)導(dǎo)的“進(jìn)口的機(jī)械不能很好地利用而在倉(cāng)庫(kù)睡覺(jué)”的一個(gè)重要原因。

2、這種體制下技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部運(yùn)行是低效的。首先，在當(dāng)時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，核心主體是政府而不是企業(yè)，企業(yè)沒(méi)有能力也沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。一方面國(guó)家為集中使用科技資源，將大部分的科技人才集中到專門(mén)的科研院所，企業(yè)或者沒(méi)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，或者力量十分薄弱，沒(méi)有足夠而穩(wěn)定的研發(fā)和技改資源。另一方面，國(guó)家考核企業(yè)的主要指標(biāo)是產(chǎn)值，這使大型國(guó)有企業(yè)雖有一定的研發(fā)和技改實(shí)力但無(wú)相應(yīng)的動(dòng)力，他們更注重引進(jìn)設(shè)備的操作技術(shù)和挖掘現(xiàn)有設(shè)備的生產(chǎn)能力，而那些在生產(chǎn)活動(dòng)上相對(duì)靈活的國(guó)營(yíng)中小企業(yè)和集體企業(yè)，雖然相對(duì)具有技術(shù)創(chuàng)新的熱情和動(dòng)力，但缺少相應(yīng)的資源保證和能力。其次，各企業(yè)、各部門(mén)、各地區(qū)彼此分割自成體系使不同部門(mén)和地區(qū)的企業(yè)之間，企業(yè)與企業(yè)之外的研發(fā)機(jī)構(gòu)之間，缺乏一種使它們保持經(jīng)常性的交流和協(xié)作的機(jī)制。除了國(guó)家指定的重點(diǎn)項(xiàng)目外，往往是積聚了國(guó)家大部分科技資源的科研院所雖然有能力研究出新技術(shù)、新工藝，但因與企業(yè)缺乏聯(lián)系，研究出的新技術(shù)、新工藝常常不符合企業(yè)的需求，即使研究出企業(yè)急需的新技術(shù)、新工藝，但因沒(méi)有動(dòng)力和有效的渠道將它們轉(zhuǎn)移到各個(gè)有關(guān)制造單位，從而無(wú)從轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)能力。如據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在技術(shù)革新較為活躍的1963年到1966年期間，在全部10189項(xiàng)(不包括軍工)科技成果中，真正得到應(yīng)用和推廣的為數(shù)甚微。[6](p618～619)此外，許多引進(jìn)項(xiàng)目因輔助建設(shè)和配套技術(shù)配合不力而導(dǎo)致合同執(zhí)行延期或中斷等現(xiàn)象也與中國(guó)這種技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的低效有關(guān)。最后，中國(guó)“條塊”分割的行政格局所造成的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)組織的全能型特征提高了技術(shù)創(chuàng)新的成本。當(dāng)時(shí)，企業(yè)為順利完成國(guó)家下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)，傾向于盡可能自己生產(chǎn)需要層層打報(bào)告才能獲得的中間產(chǎn)品。這種傾向?qū)е赂鱾�(gè)行業(yè)和部門(mén)內(nèi)部、企業(yè)內(nèi)部門(mén)類齊全，自循環(huán)性強(qiáng)，但外部關(guān)聯(lián)很弱。例如生產(chǎn)機(jī)床等通用設(shè)備的企業(yè)幾乎都是從鑄造、鍛壓、熱處理到成品裝配；從機(jī)修電修、工具制造、備品備件到運(yùn)輸存儲(chǔ)一應(yīng)俱全，企業(yè)這種萬(wàn)事不求人的傾向，使得一項(xiàng)新技術(shù)的更新往往要以眾多現(xiàn)役技術(shù)設(shè)備、零部件都跟著更新改造為前提，大大提高了接受新技術(shù)的成本。如武鋼在1970年代末隨著其引進(jìn)的一米七軋機(jī)工程的投產(chǎn)，整個(gè)鋼鐵生產(chǎn)線前后工序形成了20年的技術(shù)勢(shì)差，引起了生產(chǎn)上、技術(shù)上和管理上的不協(xié)調(diào)、不平衡。前工序只有填平補(bǔ)齊，發(fā)展完善，才能為后工序的生產(chǎn)創(chuàng)造相應(yīng)的條件。在“六五”和“七五”計(jì)劃的十年中，武鋼為使一米七軋機(jī)達(dá)到設(shè)計(jì)水平，用于工業(yè)性改造資金高達(dá)43.28億元， [7](p7)而國(guó)家建委原批準(zhǔn)“一米七”工程總概算也就38.9億元，其中還包括引進(jìn)費(fèi)用6億美元(折合人民幣22.28億元)。 [8](p42)正如原冶金部部長(zhǎng)周傳典所說(shuō)：“武鋼的轉(zhuǎn)爐為了適應(yīng)一米七的需要，進(jìn)行了技術(shù)改造，花了100多萬(wàn)美元，這樣就完全具備煉一米七所需鋼種的手段了。但是這不是每個(gè)企業(yè)辦得到的，只能‘有多少錢(qián)，辦多大事’。” [9]（p54）

3、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也影響著引進(jìn)技術(shù)的充分?jǐn)U散。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，只要基礎(chǔ)條件具備，即使復(fù)雜的軍事尖端技術(shù)也能自然地?cái)U(kuò)散到民用領(lǐng)域。如美國(guó)科技發(fā)展史表明，美國(guó)許多由政府主導(dǎo)開(kāi)發(fā)出來(lái)的軍事尖端技術(shù)成果就是在市場(chǎng)機(jī)制牽引下轉(zhuǎn)移到民間的，這成為美國(guó)科技發(fā)展的一條途徑。而在當(dāng)時(shí)的中國(guó)，基本的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散主要通過(guò)行政渠道來(lái)進(jìn)行，其路徑大致為：國(guó)家的科研與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)，國(guó)家的設(shè)計(jì)院進(jìn)行設(shè)計(jì)，制定標(biāo)準(zhǔn)后轉(zhuǎn)移至國(guó)家的大型企業(yè)進(jìn)行批量生產(chǎn)，成熟后再轉(zhuǎn)移至中小企業(yè)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散機(jī)制存在的主要問(wèn)題：一是眾多企業(yè)經(jīng)常性的技術(shù)改進(jìn)、更新和維護(hù)需要無(wú)法及時(shí)得到滿足；二是部門(mén)、地區(qū)的分割使各部門(mén)、各地區(qū)從工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)到科研技術(shù)人員的聘任、人事管理，都有各自的規(guī)定，技術(shù)的無(wú)償轉(zhuǎn)移很少能越過(guò)管轄系統(tǒng)，基本限于同一個(gè)工業(yè)部門(mén)、同一個(gè)地區(qū)、同一個(gè)主管部門(mén)內(nèi)。這種局限加固了中國(guó)多層次的技術(shù)體系并存的狀態(tài)，拉大了地區(qū)和部門(mén)之間的技術(shù)差距，并導(dǎo)致技術(shù)重復(fù)引進(jìn)和重復(fù)研發(fā)等現(xiàn)象頻生。

四、國(guó)際關(guān)系等非經(jīng)濟(jì)因素的深重影響

1950年代，中國(guó)在特殊的歷史條件下，選擇了“一邊倒”的外交方針，并與蘇聯(lián)建立起了特殊同盟關(guān)系，在這種關(guān)系下，中國(guó)不僅獲得了蘇聯(lián)在引進(jìn)的各個(gè)環(huán)節(jié)上手把手的幫助，甚至在工業(yè)化實(shí)施方略、國(guó)家計(jì)劃制定、科研和教育體系的建立等各個(gè)方面都得到其大力的支持和指點(diǎn)，這加快了中國(guó)引進(jìn)技術(shù)和消化吸收引進(jìn)技術(shù)的速度，促使中國(guó)快速建立起世界工業(yè)化國(guó)家曾經(jīng)幾十年、甚至上百年才建立起來(lái)的工業(yè)化的初步基礎(chǔ)。但這種特殊關(guān)系下的引進(jìn)也給中國(guó)以后的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新工作帶來(lái)深遠(yuǎn)影響：比如，中國(guó)由此缺少了在世界范圍內(nèi)開(kāi)展技術(shù)引進(jìn)工作的能力和經(jīng)驗(yàn)，如1960年代中蘇關(guān)系破裂后，中國(guó)與西方進(jìn)行的技術(shù)貿(mào)易進(jìn)展十分緩慢，不少項(xiàng)目情況不明，準(zhǔn)備不足，技術(shù)上不落實(shí)，不能及時(shí)提出談判方案；在詢價(jià)、談判時(shí)縮手縮腳，在派遣出國(guó)人員時(shí)限制過(guò)嚴(yán)過(guò)死，以致派不出人或人選不當(dāng)而貽誤工作，所以1964年沒(méi)有完成預(yù)訂的技術(shù)設(shè)備進(jìn)口計(jì)劃，到1965年，引進(jìn)新技術(shù)工作主要還停留于談判和簽訂合同上，只有兩個(gè)項(xiàng)目交完設(shè)備并建成驗(yàn)收。 [10]（p148-151）還有，“社會(huì)主義大家庭”的環(huán)境以及“向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)”的口號(hào)使中國(guó)一度產(chǎn)生對(duì)蘇聯(lián)專家的依賴和盲從，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的更大提高在此過(guò)程中受到影響；在中國(guó)薄弱的工業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)上采用蘇聯(lián)式的技術(shù)體制，也框制著中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，盡管后來(lái)毛澤東屢次發(fā)出要擺脫蘇聯(lián)束縛的號(hào)召，但在當(dāng)時(shí)的政治環(huán)境下，以及在中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)到從蘇聯(lián)全盤(pán)引進(jìn)來(lái)的產(chǎn)、學(xué)、研成套系統(tǒng)與中國(guó)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)管理體制之間嚴(yán)絲扣合的邏輯關(guān)系，從而沒(méi)有提出根本有效的改革措施的情況下，這些號(hào)召貫徹下去只使情況變得更糟，加重了中國(guó)在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新道路上的艱難和曲折。最后，1950年代只能從蘇聯(lián)和東歐國(guó)家（后者的技術(shù)也大多來(lái)自蘇聯(lián)）引進(jìn)技術(shù)，使中國(guó)的引進(jìn)技術(shù)來(lái)源十分單一，不能博采世界先進(jìn)技術(shù)之所長(zhǎng)。更為不妙的是，蘇聯(lián)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的技術(shù)大多不是世界領(lǐng)先技術(shù) ，這雖然對(duì)處于低技術(shù)梯度的中國(guó)較為適宜，使其在接收這些技術(shù)時(shí)不至于太吃力，但對(duì)于長(zhǎng)期將可能處在西方國(guó)家技術(shù)封鎖之下，并以中蘇兩國(guó)兩黨關(guān)系的好壞為前提來(lái)開(kāi)展技術(shù)引進(jìn)工作的中國(guó)來(lái)說(shuō)，則為以后的相關(guān)工作埋下了障礙。當(dāng)1960年代中蘇斷交，國(guó)際上對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖又沒(méi)有完全打開(kāi)，“大躍進(jìn)”時(shí)期形成的經(jīng)濟(jì)困難等因素使中國(guó)的引進(jìn)工作陷入低谷時(shí)，中國(guó)基本失去了借助引進(jìn)迅速縮小技術(shù)差距這條捷徑，加之一些思想因素（如片面強(qiáng)調(diào)自力更生）和政治因素的干擾，中國(guó)只能以蘇聯(lián)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的陳舊、落后的技術(shù)為主要參考，從頭開(kāi)始研究和開(kāi)發(fā)世界上已經(jīng)開(kāi)發(fā)出來(lái)甚至是很成熟的技術(shù)，并且在與外部世界交流很少的情況下，中國(guó)這樣“自力更生”研制的技術(shù)往往還偏離了世界先進(jìn)技術(shù)的主流方向。 [11]這種狀況在中國(guó)的政治動(dòng)蕩中延續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)間，直至1970年代中美關(guān)系的堅(jiān)冰打破后才有所改觀，但此時(shí)中國(guó)與世界的技術(shù)差距已經(jīng)更加擴(kuò)大了，這使得新的引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備更難與中國(guó)舊的生產(chǎn)技術(shù)系統(tǒng)相互兼容，形成巨大的植入性障礙，大大增加了消化、吸收引進(jìn)技術(shù)的難度。

五、結(jié)語(yǔ)

前三十年，引進(jìn)技術(shù)的選擇、消化吸收和創(chuàng)新、擴(kuò)散受到多方面因素的影響，這些因素相互之間構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)整體：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略確定后，由這種戰(zhàn)略內(nèi)生出的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也隨之形成，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生出的種種制度安排又約束和阻礙著技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新，但這些制度安排又恰恰是傳統(tǒng)體制得以順利運(yùn)行的必要前提和基礎(chǔ)。這些關(guān)系與當(dāng)時(shí)特殊的外交情況和政治環(huán)境結(jié)合在一起，使中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新有著不同尋常的特點(diǎn)。由于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是當(dāng)時(shí)歷史條件下，經(jīng)過(guò)反復(fù)權(quán)衡后所選擇的發(fā)展道路，具有一定的客觀必然性和歷史性，因此盡管從技術(shù)創(chuàng)新角度來(lái)看，該時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)成效較差，但首先應(yīng)看到的是其歷史必然性，并且，作為當(dāng)時(shí)技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)方式，技術(shù)引進(jìn)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一步戰(zhàn)略目標(biāo)——建立完整的工業(yè)體系作出了重要的歷史貢獻(xiàn)：1、通過(guò)引進(jìn)和引進(jìn)技術(shù)的推廣，至1970年代末，中國(guó)在現(xiàn)代工業(yè)的各個(gè)主要部門(mén)，差不多都形成了在世界上不容忽視的生產(chǎn)能力，工業(yè)品、特別是主要的機(jī)械、設(shè)備大部分已能自給：如全國(guó)6900萬(wàn)千瓦的火力發(fā)電設(shè)備中，國(guó)產(chǎn)設(shè)備占80％；全國(guó)1400萬(wàn)噸合成氨產(chǎn)量中，國(guó)產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)量占95％以上；全國(guó)運(yùn)輸用汽車(chē)中，國(guó)產(chǎn)車(chē)占80％以上；全國(guó)300萬(wàn)臺(tái)機(jī)床中，國(guó)產(chǎn)品占95％以上。[12](p18)中國(guó)工業(yè)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)顯著提高，使以后的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新能夠在一個(gè)較高的起點(diǎn)上向前推進(jìn)。2、積累了技術(shù)能力。“通過(guò)引進(jìn)技術(shù)加速積累自身技術(shù)能力”是中西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)同的衡量引進(jìn)成功與否的重要方面。中國(guó)在30年的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，技術(shù)能力得到了積累，特別是生產(chǎn)能力和投資能力，這是中國(guó)用三十年的時(shí)間建立起了完整的現(xiàn)代工業(yè)體系和實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)資料的基本自給所證明了的。3、通過(guò)消化、吸收引進(jìn)技術(shù)，中國(guó)在一些單項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域取得了重大進(jìn)展，具備了根據(jù)中國(guó)的國(guó)情自行設(shè)計(jì)大型精密成套設(shè)備的能力，在衛(wèi)星發(fā)射、原子彈、導(dǎo)彈發(fā)射等一些國(guó)防工業(yè)尖端技術(shù)上中國(guó)甚至躋入了世界前列，這為中國(guó)以后發(fā)展高新技術(shù)、提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平打下了一定的基礎(chǔ)。

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[11]參閱林柏.“文革”時(shí)期工業(yè)建設(shè)中引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新.史學(xué)月刊[J]. 2010(3) 67-68.

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