一、研究進(jìn)展情況

（一）研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

1.研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況

目前，深�？碧揭�(guī)章發(fā)展與采礦規(guī)章制定動(dòng)向研究、深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究、深海采礦權(quán)益分配規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究、深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)與中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)研究、中國(guó)參與深海采礦規(guī)章制定的對(duì)策與建議等五個(gè)子課題進(jìn)展順利，課題組進(jìn)行了大量的文獻(xiàn)搜集和分析工作，積極開(kāi)展實(shí)地調(diào)研工作，并撰寫(xiě)了一系列的學(xué)術(shù)論文及專著。論文《深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)：中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的新趨向》于2014年發(fā)表在《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》；論文《中國(guó)大洋事務(wù)管理體制改革研究》于2014年發(fā)表在《中國(guó)機(jī)構(gòu)改革與管理》；論文《深海采礦中的權(quán)益問(wèn)題及對(duì)策》已經(jīng)投《求索》，待發(fā)表；階段性成果書(shū)稿《國(guó)際海域開(kāi)發(fā)與事務(wù)管理》一書(shū)已經(jīng)與海洋出版社簽訂合同，待出版，還有一系列的學(xué)術(shù)論文正在積極撰寫(xiě)中。5個(gè)子課題均基本完成了資料搜集工作，并在理論方法體系上獲得一些創(chuàng)新與突破，且5個(gè)子課題均被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目。

（1）各個(gè)子課題進(jìn)展情況

子課題一：深�？碧揭�(guī)章發(fā)展與采礦規(guī)章制定動(dòng)向研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目，目前已經(jīng)基本完成國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，論文《中國(guó)大洋事務(wù)管理體制改革研究》于2014年發(fā)表在《中國(guó)機(jī)構(gòu)改革與管理》，目前課題的重要研究?jī)?nèi)容為分析調(diào)整國(guó)際海底的國(guó)際法規(guī)以及深�？碧揭�(guī)章制定過(guò)程、制定機(jī)制及制度框架，正在積極撰寫(xiě)相關(guān)的調(diào)研報(bào)告及學(xué)術(shù)論文。

子課題二：深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目，目前已經(jīng)基本完成國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，課題對(duì)參與深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定對(duì)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的意義以及深海采礦環(huán)境管理制度的背景、內(nèi)容、存在的問(wèn)題以及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了深入的分析和研究，文章《深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)：中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的新趨向》于2014年發(fā)表在《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》。課題組成員正將課題階段性成果申報(bào)國(guó)家社科基金項(xiàng)目。

子課題三：深海采礦權(quán)益分配規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目，目前已經(jīng)基本完成國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，已開(kāi)展深海采礦付費(fèi)機(jī)制研究、深海采礦付費(fèi)機(jī)制的修訂周期制定策略研究和深海采礦技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究等方面的工作。課題組成員正將課題階段性成果申報(bào)國(guó)家社科基金項(xiàng)目。目前課題正積極開(kāi)展對(duì)人類共同繼承遺產(chǎn)問(wèn)題、采礦權(quán)益分配糾紛解決制度設(shè)計(jì)以及中國(guó)積極參與深海采礦權(quán)益分配制度制定對(duì)于實(shí)現(xiàn)和維護(hù)海洋權(quán)益的作用等方面內(nèi)容的研究。論文《深海采礦中的權(quán)益問(wèn)題及對(duì)策》已經(jīng)向《求索》投稿，待發(fā)表。

子課題四：深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)與中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目，目前已經(jīng)基本完成國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，本課題主要研究的是中國(guó)該制定怎樣的協(xié)同推進(jìn)戰(zhàn)略和機(jī)制，以積極而有效的參與到深海采礦規(guī)章制定過(guò)程當(dāng)中，最大限度的實(shí)現(xiàn)中國(guó)國(guó)家海洋利益，助力海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)。目前研究進(jìn)展順利，對(duì)深海采礦規(guī)章制定協(xié)同“領(lǐng)導(dǎo)體制”、過(guò)程機(jī)制以及具體目標(biāo)等內(nèi)容進(jìn)行研究，多篇學(xué)術(shù)論文正在撰寫(xiě)中。

子課題五：中國(guó)參與深海采礦規(guī)章制定的對(duì)策與建議

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目，目前已經(jīng)基本完成國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，本課題要解決的核心問(wèn)題是中國(guó)究竟該如何有效參與深海采礦規(guī)章制度制定，從而維護(hù)好國(guó)家權(quán)益，實(shí)現(xiàn)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。目前課題組已經(jīng)完成對(duì)海洋強(qiáng)國(guó)在參與深海規(guī)章制定領(lǐng)域的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及借鑒意義的研究，正根據(jù)實(shí)際調(diào)研的情況提出國(guó)際深海采礦規(guī)章參與策略。

（二）調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

1.文獻(xiàn)資料收集整理情況

（1） 開(kāi)展了相關(guān)文獻(xiàn)的收集整理。共收集到英文文獻(xiàn)142篇，其中著作類57篇、論文類65篇；中文文獻(xiàn)182篇，其中著作類80篇、論文類88篇，海洋資源類國(guó)際條約20篇、雙邊條約11篇、國(guó)內(nèi)代表性法律法規(guī)10篇。對(duì)所收集到的文獻(xiàn)進(jìn)行了總體分析，對(duì)代表性文獻(xiàn)進(jìn)行了概要整理。

（2） 全文翻譯了國(guó)際海底管理局關(guān)于多金屬結(jié)核開(kāi)發(fā)管理規(guī)章初稿《Towards the Development of a Regulatory Framework for Polymeteallic Nodule Exploitation in the Area》，全文共計(jì)62000字，已提交外交部和中國(guó)大洋協(xié)會(huì)使用。

通過(guò)國(guó)際合作獲得歐盟關(guān)于深海采礦的研究報(bào)告《Study to investigate state of knowledge of Deep Sea Mining》并組織進(jìn)行了全文翻譯，全文共計(jì)12萬(wàn)多字。

2.學(xué)術(shù)會(huì)議情況

（1） 課題首席專家劉少軍教授及成員戴瑜副教授參加了2014年3月在英國(guó)舉行的國(guó)際深海采礦峰會(huì) （Deep Sea Mining Summit 2014），并在會(huì)上代表我國(guó)做題為《Opportunity of Deep Sea Mining and China’s Preparations》的大會(huì)發(fā)言。

（2） 課題首席專家作為國(guó)家海洋局代表團(tuán)成員參加了2013年10月在巴西召開(kāi)的國(guó)際水下采礦協(xié)會(huì)第42屆會(huì)議（Underwater Mining Institute 2014）。

3.學(xué)術(shù)交流情況

（1） 2013年11月，課題首席專家劉少軍教授到中船重工701所與我國(guó)航母總設(shè)計(jì)師等科研人員進(jìn)行學(xué)術(shù)交流并做“深海采礦工程方案初步考慮”學(xué)術(shù)報(bào)告；

（2） 2014年4月，課題首席專家劉少軍教授到北京科技大學(xué)與礦業(yè)工程學(xué)科教師與研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)交流并做“國(guó)際海底資源開(kāi)發(fā)形勢(shì)與深海采礦進(jìn)展”學(xué)術(shù)報(bào)告；

（3） 2014年5月，課題首席專家劉少軍教授應(yīng)中國(guó)科學(xué)院審閱自動(dòng)化研究所邀請(qǐng)參加“機(jī)器人前沿論壇”并做“國(guó)際海底資源開(kāi)發(fā)形勢(shì)與深海采礦機(jī)器人研究進(jìn)展”學(xué)術(shù)報(bào)告。

（4） 2014年5月，課題首席專家劉少軍教授應(yīng)邀參加全國(guó)人大資環(huán)委在廈門(mén)和廣州舉行的“大洋立法”座談會(huì)并就我國(guó)國(guó)際海域資源開(kāi)發(fā)立法工作發(fā)表觀點(diǎn)和建議。

4.國(guó)際合作情況

與歐盟最老最大的經(jīng)濟(jì)研究與咨詢ECORYS 建立了合作關(guān)系，該公司承擔(dān)了歐盟委員會(huì)委托的“藍(lán)色增長(zhǎng)計(jì)劃（ Blue Growth，一個(gè)歐洲如何參與海洋資源開(kāi)發(fā)工作的計(jì)劃）”咨詢工作，本項(xiàng)目首席專家2014年在英國(guó)參加深海采礦峰會(huì)是與該機(jī)構(gòu)成員進(jìn)行了深入交流，并從該機(jī)構(gòu)獲得了一系列近期管深海采礦為的調(diào)研與分析報(bào)告。

（三）成果宣傳推介情況

通過(guò)國(guó)家海洋局《海洋專報(bào)》（2013年底2期）向中共中央辦公廳、全國(guó)人大辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳等部門(mén)報(bào)送了“深海采礦已見(jiàn)端倪”專報(bào)。

（四）研究中存在的主要問(wèn)題、改進(jìn)措施

1.研究中存在的主要問(wèn)題

目前課題的研究更多的是在制度層面對(duì)深海采礦規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究，缺乏對(duì)制度背后因素的深入探討。

本課題的研究?jī)?nèi)容屬于目前學(xué)術(shù)界的前沿?zé)狳c(diǎn)問(wèn)題，相關(guān)的研究資料較少，且不少資料屬于保密資料，為課題的深入研究帶來(lái)一定的難度。

2.改進(jìn)措施

進(jìn)一步加強(qiáng)深入研究，除了在制度層面加強(qiáng)研究之外應(yīng)當(dāng)對(duì)制度背后的因素進(jìn)行更為深入的分析，如價(jià)值層面的因素等。加強(qiáng)各個(gè)子課題研究之間的聯(lián)系。

積極加強(qiáng)與相關(guān)職能部門(mén)的交流與合作，搜集更多的資料，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范，規(guī)范數(shù)據(jù)調(diào)研工作。

（五）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題

無(wú)。

注：2010年立項(xiàng)的重大項(xiàng)目主要填寫(xiě)2012年6月以來(lái)的研究進(jìn)展情況。

二、研究成果情況

1. 提出在國(guó)際海底采礦規(guī)章制定中應(yīng)以“可持續(xù)發(fā)展”為原則的主張，得到國(guó)家有關(guān)部門(mén)的肯定。

針對(duì)國(guó)際海底采礦規(guī)章的制定中“環(huán)境管理”和“權(quán)益分配”兩大主要議題，考慮我國(guó)最大國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)者和最大發(fā)展中國(guó)家的雙重身份，提出在規(guī)章的制定中應(yīng)以“可持續(xù)發(fā)展”為原則的主張：在環(huán)境管理制度設(shè)計(jì)中，從人類生存環(huán)境的保護(hù)與改善也有賴于礦產(chǎn)資源利用的角度，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展原則下深海資源利用與環(huán)境保護(hù)的平衡，防止利用環(huán)境管理?xiàng)l款過(guò)度制約深海采礦活動(dòng)；在權(quán)益分配制度設(shè)計(jì)中，從資源只有被開(kāi)發(fā)利用才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值的角度，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展原則下保護(hù)開(kāi)發(fā)者進(jìn)行投資和開(kāi)展研究的積極性，防止在繳費(fèi)等方面使開(kāi)發(fā)者承受過(guò)重的負(fù)擔(dān)，等等。以主張“可持續(xù)發(fā)展原則”為對(duì)策，在國(guó)際海底采礦規(guī)章制定中，確保我國(guó)作為開(kāi)發(fā)者的權(quán)益和國(guó)際海底事務(wù)中負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象。上述觀點(diǎn)被參加國(guó)際海底管理局第19屆理事會(huì)的我國(guó)代表團(tuán)采納，針對(duì)國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)規(guī)章制定原則問(wèn)題，我國(guó)代表團(tuán)大會(huì)發(fā)言中提出：規(guī)章的制定應(yīng)“考慮到資源利用與環(huán)境保護(hù)的平衡，開(kāi)發(fā)者利益與國(guó)際社會(huì)整體利益之間的平衡，以及開(kāi)發(fā)的商業(yè)性與開(kāi)發(fā)的可持續(xù)性之間的平衡�！�

2. 提出將勘探合同管理與監(jiān)督費(fèi)用列為發(fā)展費(fèi)用的對(duì)策，被我國(guó)政府代表團(tuán)采納和應(yīng)用取得圓滿結(jié)果。

管理和監(jiān)督國(guó)際海底礦區(qū)勘探合同要花費(fèi)一定費(fèi)用，近年來(lái)隨著國(guó)際海底礦區(qū)勘探合同的迅速增加及環(huán)保和財(cái)務(wù)監(jiān)督要求的不斷提高，國(guó)際海底管理局每年用于合同管理和監(jiān)督的費(fèi)用也迅速增加。為此國(guó)際海底管理局提出了由合同承包者繳納合同監(jiān)管費(fèi)用的提案。巴西、阿根廷等大多數(shù)未開(kāi)展勘探活動(dòng)的國(guó)家對(duì)此極力支持和歡迎，但英、法等勘探合同承包者由于成本增加和不符合契約原則而不愿接受。

本課題組認(rèn)為：資源勘探是資源開(kāi)采必須的前期工作，由于目前在國(guó)際海底尚未開(kāi)始采礦獲利但勘探合同又大量增加，大部分沒(méi)能力或不打算開(kāi)展深海采礦的國(guó)家不同意通過(guò)國(guó)際海底管理局會(huì)費(fèi)來(lái)間接承擔(dān)勘探合同監(jiān)管費(fèi)用可以理解，但合同監(jiān)管費(fèi)用全由承包者承擔(dān)勢(shì)必將增加承包者負(fù)擔(dān)，單方面對(duì)已生效的合同追加費(fèi)用更是有違契約原則且開(kāi)創(chuàng)不良先例。鑒于《海洋法公約》附件三曾對(duì)發(fā)展費(fèi)用及如何回收做出過(guò)規(guī)定，目前國(guó)際海底管理局的幾種資源勘探規(guī)章的附件4第10.2（C）節(jié)中也使用了這一概念，因此，在參加國(guó)際海底管理局第19屆理事會(huì)期間，本項(xiàng)目首席專家向代表團(tuán)提出可以主張將合同監(jiān)管費(fèi)用列為發(fā)展費(fèi)用的對(duì)策，以便承包者將來(lái)可在商業(yè)開(kāi)發(fā)時(shí)從給管理局的繳費(fèi)中作為成本扣除而予以回收。

上述對(duì)策被我國(guó)政府代表團(tuán)采納和應(yīng)用取得了圓滿結(jié)果。會(huì)議期間，針對(duì)勘探合同管理與監(jiān)督費(fèi)用問(wèn)題，我國(guó)代表團(tuán)提出在相關(guān)案文中增加“決定承包者可以將勘探合同的監(jiān)督和管理費(fèi)用主張為承包者在商業(yè)開(kāi)發(fā)前的發(fā)展費(fèi)用”的并行條款。盡管遭到巴西、阿根廷、智利等一批國(guó)家的強(qiáng)力反對(duì)，但經(jīng)我代表團(tuán)的據(jù)理力爭(zhēng)和多輪磋商，各方最終同意以中方建議為基礎(chǔ)，在決議草案中增加“應(yīng)將此類支出視為《規(guī)章》附件4中的勘探合同標(biāo)準(zhǔn)條款第10.2（C）節(jié)提到的實(shí)際和直接勘探支出”條款。

3. 提出應(yīng)慎重決策臨時(shí)采礦許可證制度的觀點(diǎn)，被我國(guó)政府代表團(tuán)接受并在國(guó)際海底管理局理事會(huì)上表達(dá)。

鑒于人類尚沒(méi)有真正進(jìn)行過(guò)深海商業(yè)采礦，以及深海采礦能力與環(huán)境影響等問(wèn)題的前沿性，國(guó)際海底管理局在其國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)管理規(guī)章框架討論方案中提出了“分階段”的許可證制度，要求擬開(kāi)展采礦的承包者在獲得商業(yè)采礦許可之前先申請(qǐng)臨時(shí)采礦許可證并開(kāi)展采礦預(yù)可行性研究。由于尚處于原則討論階段、暫未涉及具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)與操作細(xì)節(jié)，所以，在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家全力支持的情況下，有可能近期內(nèi)開(kāi)展深海采礦的國(guó)家也表示謹(jǐn)慎的認(rèn)同。

本課題組認(rèn)為：應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，因?yàn)槿狈ι詈２傻V實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而采用分階段的采礦許可制度有其合理性。但也應(yīng)當(dāng)注意到，臨時(shí)許可證制度也可能使開(kāi)發(fā)者蒙受損失。如，對(duì)臨時(shí)采礦試驗(yàn)不合適的規(guī)模要求可能導(dǎo)致開(kāi)發(fā)者生產(chǎn)成本的大幅增加，缺乏明確和操作性強(qiáng)的臨時(shí)采礦試驗(yàn)結(jié)果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與方法可能使開(kāi)發(fā)者后續(xù)商業(yè)采礦權(quán)利被不合理地終止，等等。因此，在參加國(guó)際海底管理局第19屆理事會(huì)期間，本課題首席專家向代表團(tuán)提出書(shū)面建議（附件3），對(duì)臨時(shí)采礦許可證制度對(duì)我國(guó)深海采礦活動(dòng)的影響進(jìn)行分析，提出了“臨時(shí)采礦許可證制度需要有更多更細(xì)致的考慮”的觀點(diǎn)。

我國(guó)代表團(tuán)認(rèn)真考慮和接受我們的觀點(diǎn)。針對(duì)臨時(shí)許可證制度問(wèn)題，并考慮到我國(guó)最大發(fā)展中國(guó)家和目前國(guó)際海底最大開(kāi)發(fā)者的雙重身份、臨時(shí)許可證制度尚未進(jìn)入具體條款討論的進(jìn)展情況，做出可以暫不直接反對(duì)，但要求國(guó)際海底管理局慎重決策，同時(shí)自己加強(qiáng)準(zhǔn)備，把握時(shí)機(jī)，在下階段的臨時(shí)許可證制度制定中最大程度地爭(zhēng)取我方利益的應(yīng)對(duì)方案。我國(guó)代表團(tuán)在理事會(huì)發(fā)言中表示：“報(bào)告中提出了要采用分階段的采礦許可證制度，并且明確建議臨時(shí)許可證制度為三年。但是目前的知識(shí)還不足以支撐我們判斷這種制度是否合理。所以我們支持秘書(shū)處就開(kāi)發(fā)規(guī)章問(wèn)題進(jìn)行深入的研究，在研究過(guò)程中盡可能廣泛地吸收利益相關(guān)者的意見(jiàn)�！�

4. 提出“深海采礦工程”項(xiàng)目，被中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國(guó)家發(fā)改委遴選為“事關(guān)我國(guó)未來(lái)發(fā)展的重大科技項(xiàng)目”。

2013年8月，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國(guó)家發(fā)改委在全國(guó)范圍開(kāi)展“事關(guān)我國(guó)未來(lái)發(fā)展的重大科技項(xiàng)目”遴選工作，本項(xiàng)目首席專家在中國(guó)大洋協(xié)會(huì)組織下，獨(dú)立完成“深海采礦工程”項(xiàng)目建議書(shū)（Q10-1-C2號(hào)）并上報(bào)，全文如下：

“深海采礦工程以深海礦產(chǎn)資源試開(kāi)采為主線，旨在構(gòu)建我國(guó)深海采礦技術(shù)與裝備體系，實(shí)現(xiàn)多種深海礦產(chǎn)資源的商業(yè)性開(kāi)采。預(yù)計(jì)7至10年內(nèi)國(guó)際社會(huì)將對(duì)深海礦產(chǎn)資源產(chǎn)生需求從而導(dǎo)致深海礦產(chǎn)商業(yè)開(kāi)采。我國(guó)已成為世界第一個(gè)在國(guó)際海底擁有三種資源礦區(qū)的國(guó)家，深海采礦能力是真正占有這些資源的基本前提，完成“試開(kāi)采”是實(shí)際獲得國(guó)際海底礦區(qū)“采礦權(quán)”的必要條件，掌握具自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)技術(shù)將為開(kāi)發(fā)資源搶占先機(jī)。該工程實(shí)施過(guò)程中，將突破大尺度深海移動(dòng)式作業(yè)系統(tǒng)控制、海底極端環(huán)境復(fù)雜地形重載作業(yè)機(jī)器人、長(zhǎng)程粗顆粒礦物管道輸送、多功能強(qiáng)定位深海采礦船、高抗擾高精度高速率深海定位導(dǎo)航和觀測(cè)等關(guān)鍵技術(shù)與裝備，構(gòu)建深海礦產(chǎn)資源勘探、開(kāi)采、運(yùn)輸、冶煉及相關(guān)裝備制造與環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。工程的實(shí)施將形成我國(guó)深海商業(yè)采礦技術(shù)能力，培育年產(chǎn)值達(dá)千億深海采礦產(chǎn)業(yè)群，為保障我國(guó)資源安全、開(kāi)辟新的資源來(lái)源提供可靠途徑�！�

2013年10月，該建議通過(guò)發(fā)改委組織的專家評(píng)審，從200多個(gè)項(xiàng)目中被遴選為26個(gè)重大項(xiàng)目之一。此后，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委和中國(guó)大洋協(xié)會(huì)要求，本項(xiàng)目首席專家再次撰寫(xiě)了7000字的“深海采礦工程”說(shuō)明版。2014年5月，在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國(guó)家發(fā)改委組織的再次評(píng)審中，“深海采礦工程”再次被遴選為 “事關(guān)我國(guó)未來(lái)發(fā)展的重大科技項(xiàng)目”中9個(gè)“重大工程”之一。目前，本項(xiàng)目首席專家正在中國(guó)大洋協(xié)會(huì)組織下負(fù)責(zé)進(jìn)行“深海采礦工程實(shí)施方案”論證與編制工作。

5. 在國(guó)際海底采礦規(guī)章制定中提出權(quán)利金和利潤(rùn)分享的復(fù)合付費(fèi)機(jī)制，得到國(guó)家有關(guān)部門(mén)的肯定。

基于“人類共同遺產(chǎn)”原則，投資者在“區(qū)域”對(duì)深海礦產(chǎn)資源進(jìn)行開(kāi)采需要支付費(fèi)用給代表全人類組織和控制國(guó)際海底區(qū)域內(nèi)的活動(dòng)和對(duì)資源進(jìn)行管理的國(guó)際機(jī)構(gòu) ——國(guó)際海底管理局（International Seabed Authority，簡(jiǎn)稱ISA），公平合理的深海采礦付費(fèi)機(jī)制對(duì)于ISA及投資者均至關(guān)重要。2014年年初ISA為在國(guó)際海底區(qū)域內(nèi)對(duì)深海礦產(chǎn)資源勘探活動(dòng)建立監(jiān)管框架做準(zhǔn)備，開(kāi)展了一項(xiàng)涉及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、安全等領(lǐng)域的調(diào)研。本課題組提出的權(quán)利金和利潤(rùn)分享的復(fù)合付費(fèi)機(jī)制，得到國(guó)家有關(guān)部門(mén)的肯定。作為《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》締約國(guó)和國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)者，我國(guó)于5月中旬向ISA提交了調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告中涉及深海采礦付費(fèi)機(jī)制問(wèn)題，采納了本課題組的觀點(diǎn)，建議ISA在規(guī)章的制定中采用權(quán)利金和利潤(rùn)分享的復(fù)合付費(fèi)機(jī)制，以公平合理地保障各方利益。

注：2010年立項(xiàng)的重大項(xiàng)目主要填寫(xiě)2012年6月以來(lái)的研究成果情況。

序號(hào)	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時(shí)間	字?jǐn)?shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎(jiǎng)等情況
1	深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)：中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的新趨向	李曉飛，左高山	論文	《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》（CSSCI），2014年第4期（待出）	8400
2	中國(guó)大洋事務(wù)管理體制改革研究	鞠成偉	論文	《中國(guó)機(jī)構(gòu)改革與管理》2014年第6期	6000
3	深海采礦中的權(quán)益問(wèn)題及對(duì)策	周謹(jǐn)平	論文	已經(jīng)投《求索》，待發(fā)表	9000
4	參與編寫(xiě)書(shū)稿《國(guó)際海域開(kāi)發(fā)與事務(wù)管理》	左高山、周謹(jǐn)平、李曉飛、 鞠成偉、 顏敏、張桂蓉、彭遠(yuǎn)春	書(shū)稿	海洋出版社，已簽訂合同，待出版	300000

課題組供稿