一、研究進(jìn)展情況

在2012年6月提交的本項(xiàng)目第一次中期檢查報(bào)告中，我們對(duì)接下來的工作安排是這樣說的：“下一步的計(jì)劃，課題組打算分成兩個(gè)方面。一方面，文獻(xiàn)考訂與理論相結(jié)合，分專題分個(gè)案撰寫專題論文。另一方面，繼續(xù)進(jìn)行田野調(diào)查，初步計(jì)劃在國(guó)內(nèi)民族地區(qū)和境外各進(jìn)行一次調(diào)查，具體地點(diǎn)尚在論證中。從目前的進(jìn)展情況看，我們希望能夠把中亞古代史料（主要是其中的察合臺(tái)文史料）納入到本課題的關(guān)注之中。為此需要與中亞各國(guó)特別是烏茲別克斯坦的史學(xué)同行進(jìn)行交流。”兩年過去了，除了最后一項(xiàng)即與烏茲別克同行交流這個(gè)設(shè)想由于經(jīng)費(fèi)等方面的限制未能開展以外，以上的基本計(jì)劃都完成得相當(dāng)順利。謹(jǐn)報(bào)告如下。

第一，文獻(xiàn)考訂與理論相結(jié)合，分專題分個(gè)案撰寫專題論文。首先是理論探討方面，針對(duì)種族、民族、族群和國(guó)家認(rèn)同這些基本概念做了一定的梳理，發(fā)表了若干篇文章。下面列舉比較有代表性的具體研究。理論方法的探討方面，探討種族思維的，有羅新《我們不是黃種人》，對(duì)Keevak的Becoming Yellow一書進(jìn)行了全面評(píng)介。針對(duì)民族起源研究中的理論與技術(shù)陷阱進(jìn)行理論探討的，有羅新《民族起源的想象與再想象》一文。對(duì)具體研究新方法的討論，羅新《當(dāng)人們都寫漢語時(shí)》，提出對(duì)于古代多語言社會(huì)中單一書寫語言現(xiàn)象的考察，重視書寫語言對(duì)于國(guó)家認(rèn)同形成與發(fā)展的價(jià)值。其次是各子課題的專題研究。文獻(xiàn)整理方面，如張帆、黨寶海對(duì)《元典章》的校讀和研究，得到學(xué)術(shù)界的佳評(píng)。吳玉貴對(duì)唐代突厥史料的整理與研究，使?jié)h文民族史料的整理與研究達(dá)到了一個(gè)新高度，深受國(guó)內(nèi)外突厥學(xué)界的贊賞。課題組針對(duì)2013年在西安新出土的魯尼文回鶻葛啜王子的墓志，組織了國(guó)內(nèi)外魯尼文研究的專家合作研究，先后在北京和西安兩地召集專題會(huì)議，并在2013年年底出版的《唐研究》第19卷集中刊發(fā)了七篇論文。吳玉貴還在《中國(guó)藏學(xué)》上發(fā)表了《古代吐蕃漢文史料編年輯考》，從而使唐代的吐蕃漢文史料的整理進(jìn)入了一個(gè)新階段。王小甫發(fā)表了《八世紀(jì)東亞歷史的構(gòu)造》，宏觀上考察了八世紀(jì)東亞歷史的國(guó)際國(guó)內(nèi)秩序的多個(gè)面向。他的另三篇文章《中古波斯宗教與東亞政治文化》、《如何看待日本遣唐使學(xué)習(xí)中國(guó)文化的成就》以及《中國(guó)與阿拉伯古代關(guān)系史的若干問題》，都宏觀地勾畫出中古時(shí)期東亞、東北亞、西亞之間復(fù)雜的政治和文化關(guān)系。李鳴飛《蒙元時(shí)期的扎撒孫》對(duì)蒙元時(shí)代的國(guó)家法制建設(shè)研究有新的推進(jìn)。李新峰《論東亞史中的樞紐地帶》，是引入地理學(xué)視角觀察古代國(guó)家政治史的成功嘗試。

第二，田野調(diào)查方面，在新疆吐魯番及附近地區(qū)調(diào)查了九至十世紀(jì)回鶻王國(guó)時(shí)期遺留的魯尼文刻銘，與土耳其專家合作，對(duì)這部分銘文進(jìn)行全面綜合研究。2013年6月，課題組與此研究相關(guān)的五個(gè)人前往土耳其西部的阿塔圖克大學(xué)突厥學(xué)研究所，進(jìn)行合作研究，一個(gè)字一個(gè)字、一句話一句話的進(jìn)行釋讀，基本完成了釋讀工作。下一步就是編輯出版。此外，課題組還對(duì)其他歷史資料進(jìn)行了發(fā)掘探究。張帆、黨寶海等課題組成員考察了元代的幾個(gè)都城遺址，發(fā)表《青山（K?ke Aγula）與元大都》等考察報(bào)告。李鳴飛在伊朗訪學(xué)期間，為本課題專門進(jìn)行了資料調(diào)查，寫出了英文文章The Communication between China and Persia in the 13-14 Centuries: from the Appointment Documents of Dastūr al-Kātib fi Ta’yīn al-Marātib。課題組還與美國(guó)印第安納大學(xué)中央歐亞研究系及塞諾內(nèi)亞研究所合作，編輯出版了Chinese Scholars on Inner Asia。根據(jù)計(jì)劃，課題組本來還要到烏茲別克斯坦進(jìn)行察合臺(tái)文文獻(xiàn)的調(diào)查，并與烏茲別克斯坦的同行進(jìn)行交流，但限于經(jīng)費(fèi)已經(jīng)用完，就暫停了這個(gè)計(jì)劃。

從后面我們列出的本課題組到目前為止就本課題所完成的論著情況來看，在子課題和個(gè)案方面的進(jìn)展較為突出。通常研究中國(guó)古代的族群凝聚與國(guó)家認(rèn)同問題，主要集中于從觀念層面研究民族概念、國(guó)家概念、天下觀念、正閏之別、華夷之辨等等，我們?cè)诖酥�外，還從歷代的法律和制度等行政實(shí)踐層面進(jìn)行深入和細(xì)致的研究，不僅在整體上把各時(shí)期歷史文獻(xiàn)所強(qiáng)調(diào)的不同問題納入到同一個(gè)問題意識(shí)中，而且對(duì)這些族群關(guān)系與國(guó)家認(rèn)同問題的系統(tǒng)研究，又反過來形成整體上對(duì)中國(guó)歷史的新認(rèn)識(shí)。我們這個(gè)課題以“族群凝聚”與“國(guó)家認(rèn)同”作為研究對(duì)象，就是要整合中國(guó)民族史研究與中國(guó)史研究?jī)蓚�(gè)既有關(guān)聯(lián)又有區(qū)別的學(xué)科各自的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)學(xué)科細(xì)分之后重大關(guān)懷被淡化的缺陷。一般地說，民族史研究者注重具體的族群研究，而較少關(guān)注民族問題在中國(guó)史中的深層次意義；中國(guó)史研究者對(duì)民族問題在中國(guó)社會(huì)和文化發(fā)展中的重大作用關(guān)注得又不夠。從本課題組目前的成果來看，應(yīng)該可以在最終成果中實(shí)現(xiàn)我們最初的整合學(xué)科關(guān)懷的目標(biāo)。

研究中存在的主要問題，是課題組成員普遍擅長(zhǎng)史學(xué)文獻(xiàn)考據(jù)和個(gè)案研究，對(duì)民族學(xué)、歷史學(xué)的理論關(guān)懷較少，因此，隨著課題進(jìn)入結(jié)項(xiàng)階段，如何把眾多的個(gè)案研究與課題的整體理論框架結(jié)合起來，就成為一個(gè)相當(dāng)有挑戰(zhàn)性的工作。

注：2010年立項(xiàng)的重大項(xiàng)目主要填寫2012年6月以來的研究進(jìn)展情況。

二、研究成果情況

代表性成果舉例介紹：

1) 羅新《歷史起源的相像與再相像》（《文史》2013年第2期）

這篇論文以拓跋部的鮮卑石室嘎仙洞的兩次發(fā)現(xiàn)及其后續(xù)的政治與學(xué)術(shù)影響為題，指出“嘎仙洞的第一次發(fā)現(xiàn)，不能用作三百年前拓跋先世歷史的可靠史料，因?yàn)檫@個(gè)史料本身，就是為了現(xiàn)實(shí)服務(wù)的歷史想像”，進(jìn)而討論傳統(tǒng)學(xué)科中對(duì)民族起源進(jìn)行研究的種種理論基礎(chǔ)，“民族史中的民族起源研究，與任何人類集團(tuán)的起源研究一樣，充滿了這類因忽略時(shí)間清晰度的固有差異而形成的認(rèn)知陷阱”。這篇文章在民族起源研究方面進(jìn)行了理論反思。

2) 羅新《當(dāng)人們都寫漢語時(shí)》（《上海書評(píng)》2013年5月26日）

這篇文章提出多語言社會(huì)中的書寫語言的歷史意義，主要是一種研究方法的探索。文章指出：“從語言深度接觸來理解族群接觸和政治體接觸，可以給我們提供一個(gè)新的觀察角度，讓我們看到古代東亞世界的歷史變遷，其實(shí)也是不同語言之間交互作用的過程，讓我們對(duì)東亞當(dāng)今狀況的形成有一個(gè)具有歷史縱深感的理解。就漢語來說，古代東亞的歷史過程，就是漢語作為書寫語言擴(kuò)張領(lǐng)地的過程�！� 研究顯示，觀察多語言社會(huì)書寫語言與口頭語言、官方語言與大眾語言的分離及互動(dòng)，既是了解古代東亞歷史的一個(gè)路徑，也是研究古代中國(guó)族群歷史的一個(gè)重要方法。

3）吳玉貴《回鶻“天親可汗以上子孫”入唐考》（《唐研究》第19卷， 2013年）

這篇文章是為了配合葛啜王子墓志的發(fā)現(xiàn)而寫的，目的是考證回鶻汗國(guó)中期發(fā)生的重大政治變化的具體內(nèi)容與準(zhǔn)確時(shí)間。文章指出：“就回鶻與唐朝的關(guān)系而言，自至德二載（757）回鶻軍隊(duì)南下助唐開始，到懷信可汗繼任回鶻汗國(guó)可汗之前，回鶻與唐朝的關(guān)系經(jīng)歷了性質(zhì)判然有別的兩個(gè)階段。在葛勒可汗后期和登里可汗統(tǒng)治時(shí)期，回鶻與唐為‘兄弟之國(guó)’的關(guān)系，而天親可汗之后，則進(jìn)入了‘父子之國(guó)’時(shí)期�！蔽恼峦ㄟ^深入考證，還指出“《資治通鑒》有關(guān)懷信可汗‘冒姓藥羅葛’的記載是不可信的”。這篇文章在研究唐朝與回鶻汗國(guó)政治關(guān)系史方面，取得了很大的成績(jī)。

注：2010年立項(xiàng)的重大項(xiàng)目主要填寫2012年6月以來的研究成果情況。

序號(hào)	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時(shí)間	字?jǐn)?shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎(jiǎng)等情況
1	中古波斯宗教與東亞政治文化	王小甫	論文	《輿地、考古與史學(xué)新說——李孝聰教授榮休紀(jì)念論文集》，北京：中華書局，2012年	1.9萬	不詳
2	《有關(guān)高句麗王號(hào)的一點(diǎn)推測(cè)》	羅新	論文	《韓國(guó)古代史研究》第67卷（首爾，韓文），2012	1.2萬	不詳
3	記憶、知識(shí)、想象——三個(gè)“中國(guó)形象”的構(gòu)建與比較	黨寶海	論文	《國(guó)際漢學(xué)研究通訊》，第四期	1.1萬	不詳
4	“本命”概念與古人生年考證	張帆	論文	《輿地、考古與史學(xué)新說——李孝聰教授榮休紀(jì)念論文集》（中華書局，2012）	1.6萬	不詳
5	古代吐蕃漢文史料編年輯考（638-663）	吳玉貴	論文	《中國(guó)藏學(xué)》，第102期，2012年	2.3萬	不詳
6	Turks in the Gaochang Provisioning Texts	吳玉貴	論文	Chinese Scholars on Inner Asia, Indiana University Press, 2012.	2.2萬	不詳
7	1760年乾隆皇帝《郊勞詩(shī)》滿文本譯注	黨寶海	論文	《西部蒙古論壇》2012年第4期	1.5萬	不詳
8	1760年乾隆皇帝《郊勞詩(shī)》漢、蒙文部分初探	黨寶海	論文	《西域文史》第七輯（2012年12月）	1.4萬	不詳
9	北魏初期的爵本位社會(huì)及其歷史書寫——以<魏書?官氏志>為中心	胡鴻	論文	《歷史研究》2012年第4期	2.2萬	不詳
10	The Studies Conducted in 2010 of The Project	胡鴻	論文	TEKE Dergisi, Vol. 1, 2012,	2萬	不詳
11	高句麗國(guó)名臆測(cè)	羅新	論文	《中華文史論叢》2013年第1期	1.5萬	不詳
12	如何看待日本遣唐使學(xué)習(xí)中國(guó)文化的成就	王小甫	論文	徐勇、王曉秋主編《中日文化交流兩千年：回顧與展望》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年2月	1.1萬	不詳
13	元順帝妥懽貼睦爾與西藏高僧布敦	黨寶海	論文	《西域歷史語言研究集刊》第六輯（2013年2月）	2.1萬	不詳
14	隋唐伊吾史二題	吳玉貴	論文	中國(guó)人民大學(xué)國(guó)學(xué)院主編《國(guó)學(xué)的傳承與創(chuàng)新》，上海古籍出版社，2013年，	1.2萬	不詳
15	析明初俞本《紀(jì)事錄》朵只巴事跡系年	李新峰	論文	《明代研究》第20期，臺(tái)北，2013年。	2.2萬	不詳
16	歷史起源的相像與再相像	羅新	論文	《文史》2013年第2期	2.5萬	不詳
17	蒙元時(shí)期的札撒孫	李鳴飛	論文	《西域研究》2013年第2期	1.3萬	不詳
18	駁意大利學(xué)者疑馬可·波羅到過中國(guó)	李鳴飛	論文	《國(guó)際漢學(xué)研究通訊》第四輯，中華書局，2013年	1.1萬	不詳
19	十六方元朝驛站官印集釋	黨寶海	論文	《元史及民族與邊疆研究集刊》第二十五輯，上海古籍出版社2013年6月	1.8萬	不詳
20	我們不是黃種人——評(píng)奇邁可Becoming Yellow一書	羅新	論文	《上海書評(píng)》2013年5月13日	0.65萬	不詳
21	羅新談中古時(shí)期的中國(guó)與中亞	羅新	論文	《上海書評(píng)》2013年5月19日	0.6萬	不詳
22	當(dāng)人們都寫漢語時(shí)	羅新	論文	《上海書評(píng)》2013年5月26日	0.7萬	不詳
23	明初撒里畏兀兒設(shè)衛(wèi)考	李新峰	論文	《民族研究》2013年第4期。	1.6萬	不詳
24	論東亞史中的樞紐地帶	李新峰	論文	《學(xué)習(xí)與探索》2013年第7期	1.8萬	不詳
25	元朝不是中國(guó)的王朝嗎——評(píng)杉山正明《忽必烈的挑戰(zhàn)》	羅新	論文	《上海書評(píng)》2013年8月11日。	0.8萬	不詳
26	好太王碑與高句麗王號(hào)	羅新	論文	《中華文史論叢》2013年第3期	2.1萬	不詳
27	昔里吉大王與元越戰(zhàn)爭(zhēng)	黨寶海	論文	《西部蒙古論壇》2013年4期（2013年11月）	1.5萬	不詳
28	內(nèi)亞視角的北朝史	羅新	論文	《歷史學(xué)評(píng)論》第一卷，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年11月	1萬	不詳
29	回鶻葛啜王子葬地張杜原考	胡鴻	論文	《唐研究》第19卷，2013年12月	1.8萬	不詳
30	葛啜的家世	羅新	論文	《唐研究》第19卷	1萬	不詳
31	則可汗與車毗尸特勤	王小甫	論文	《唐研究》第19卷	1.1萬	不詳
32	回鶻“天親可汗以上子孫”入唐考	吳玉貴	論文	《唐研究》第19卷	2.1萬	不詳
33	西安新發(fā)現(xiàn)唐代葛啜王子古突厥魯尼文墓志之解讀研究	芮跋辭、吳國(guó)圣	論文	《唐研究》第19卷	2.8萬	不詳
34	葛啜墓志突厥文銘文的解讀	成吉思	論文	《唐研究》第19卷	1萬	不詳
35	葛啜墓志作者崔述考略	朱玉麒	論文	《唐研究》第19卷	1.8萬	不詳
36	The Communication between China and Persia in the 13-14 Centuries: from the Appointment Documents of Dastūr al-Kātib fi Ta’yīn al-Marātib,	李鳴飛	論文	Eurasia Studies, 2014	2.1萬	不詳
37	《辦案要略》與《刑名一得》的關(guān)系及其相關(guān)問題	郭潤(rùn)濤	論文	《文史》2014年第1期	2萬	不詳
38	《耶律阿保機(jī)之死》	羅新	論文	《上海書評(píng)》2014年3月23日	1.1萬	不詳
39	星空中的華夷秩序——兩漢至南北朝時(shí)期有關(guān)華夷的星占言說	胡鴻	論文	《文史》2014年第1輯	2.1萬	不詳
40	塑造他者：華夏有關(guān)異族群的知識(shí)建構(gòu)	胡鴻	論文	《中國(guó)中古史研究：中國(guó)中古史青年學(xué)者聯(lián)誼會(huì)會(huì)刊》第4卷，中華書局，2014年	2.2萬	不詳
41	中國(guó)與阿拉伯古代關(guān)系史的若干問題	王小甫	論文	《田余慶先生90華誕頌壽論文集》，中華書局2014年	1.2萬	不詳
42	甲申元越戰(zhàn)爭(zhēng)中的安南漢人與張顯漢軍	黨寶海	論文	《田余慶先生90華誕頌壽論文集》，中華書局2014年	1.8萬	不詳
43	潘耒《救狂砭語》所涉廣南阮氏政權(quán)史事	張帆	論文	《田余慶先生90華誕頌壽論文集》,中華書局2014年	1.6萬	不詳

課題組供稿