渤海大學(xué)政治與歷史學(xué)院崔向東主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《秦漢國(guó)家與豪族社會(huì)階層互動(dòng)關(guān)系研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：12BZS022），最終成果為同名專著。課題組成員有：薛海波、王海、王子龍、李金鮮、籍芳芳。

一 研究的目的和意義

“國(guó)家與社會(huì)”的關(guān)系是人類歷史演進(jìn)中的基本事實(shí)，“國(guó)家與社會(huì)”的關(guān)系決定了國(guó)家與社會(huì)的基本內(nèi)容，所有的國(guó)家與社會(huì)問題都是社會(huì)與國(guó)家之間互動(dòng)的結(jié)果。因此建構(gòu)適合分析中國(guó)古代“國(guó)家與社會(huì)”互動(dòng)關(guān)系的解釋框架，從“國(guó)家與社會(huì)”的關(guān)系來研究、分析人類社會(huì)歷史有其事實(shí)與學(xué)理的依據(jù)。“國(guó)家與社會(huì)”分析框架在政治史、社會(huì)史領(lǐng)域應(yīng)用的意義在于拓展出新的空間，并改變了社會(huì)史的問題意識(shí)。就歷史學(xué)研究而言，國(guó)家權(quán)力、社會(huì)階層、社會(huì)結(jié)構(gòu)、基層組織等都可以從“國(guó)家與社會(huì)”這一框架下發(fā)現(xiàn)新的思路和視角，改變過去僅從階級(jí)—經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行研究的框架和路徑，注重國(guó)家和社會(huì)力量的互動(dòng)關(guān)系，從而更好地解釋古代國(guó)家—社會(huì)的結(jié)構(gòu)與秩序，并進(jìn)而揭示秦漢歷史的深層問題和結(jié)構(gòu)性內(nèi)涵。

該成果以國(guó)家和社會(huì)關(guān)系為視角，對(duì)漢代國(guó)家權(quán)力和社會(huì)勢(shì)力的互動(dòng)進(jìn)行研究。社會(huì)與國(guó)家互動(dòng)，在秦漢時(shí)期，擁有這種互動(dòng)力量的社會(huì)勢(shì)力最典型的就是豪族。因此，在探討漢代國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系時(shí)，不能忽視豪族社會(huì)階層。在漢代國(guó)家與社會(huì)勢(shì)力關(guān)系中，國(guó)家權(quán)力支配是根本的。秦漢國(guó)家與社會(huì)勢(shì)力的關(guān)系從本質(zhì)上看是國(guó)家對(duì)社會(huì)的控制，是王權(quán)對(duì)豪族勢(shì)力的規(guī)制和整合，國(guó)家通過豪族階層實(shí)現(xiàn)了對(duì)社會(huì)的控制。但同時(shí)要注意到，豪族階層在國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系中并非完全被動(dòng)，豪族在服從王權(quán)支配的前提下，也對(duì)國(guó)家有制約作用。豪族通過不斷加入國(guó)家權(quán)力體系從而成為國(guó)家權(quán)力的社會(huì)基礎(chǔ)，他們既體現(xiàn)國(guó)家意志，又代表社會(huì)權(quán)力，國(guó)家和社會(huì)有了契合點(diǎn)。在國(guó)家權(quán)力支配社會(huì)的大前提下，豪族社會(huì)階層通過與權(quán)力結(jié)合而與國(guó)家互動(dòng)，并對(duì)國(guó)家政策、制度和思想文化產(chǎn)生不容忽視的影響。具體分析國(guó)家與豪族階層之間的相互關(guān)系，有助于糾正國(guó)家權(quán)力單向決定論，認(rèn)識(shí)到國(guó)家權(quán)力與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性，對(duì)于重新認(rèn)識(shí)秦漢專制國(guó)家形成過程和社會(huì)特點(diǎn)具有重要意義。

二 成果的主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)

中國(guó)古代社會(huì)的一個(gè)重要特點(diǎn)是權(quán)力支配社會(huì)。因此權(quán)力的運(yùn)動(dòng)與整合常常會(huì)牽動(dòng)整個(gè)社會(huì)。秦漢國(guó)家與豪族相互制約，國(guó)家的控制、整合與豪族的反饋構(gòu)成了一種互動(dòng)關(guān)系，國(guó)家權(quán)力支配的施行和社會(huì)階層的反饋正是秦漢國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)的結(jié)合點(diǎn)。秦漢國(guó)家與豪族社會(huì)階層的互動(dòng)，其本質(zhì)就是國(guó)家權(quán)力與豪族階層矛盾的運(yùn)行和發(fā)展。該成果以王權(quán)支配社會(huì)為立論，分總論和分論兩部分對(duì)秦漢國(guó)家與社會(huì)階層的關(guān)系進(jìn)行探討。

總論提出秦漢國(guó)家控制社會(huì)、王權(quán)支配社會(huì)的觀點(diǎn)，指出國(guó)家與社會(huì)關(guān)系發(fā)展的幾個(gè)階段。從權(quán)力支配、制度調(diào)控和思想意識(shí)控制三個(gè)方面探討了秦漢國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系、秦漢王權(quán)支配社會(huì)的原理與機(jī)制、國(guó)家權(quán)力對(duì)豪族階層的規(guī)制與整合，論述了秦漢社會(huì)的國(guó)家化和漢代豪族階層對(duì)國(guó)家權(quán)力支配的影響等。

在國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系中，王權(quán)支配是根本的決定性的，權(quán)力支配在國(guó)家與社會(huì)之間的互動(dòng)關(guān)系中占主導(dǎo)地位。秦漢時(shí)期不存在完全獨(dú)立的社會(huì)，史實(shí)告訴我們，秦漢社會(huì)主要受政治權(quán)力的干預(yù)和控制，國(guó)家通過各級(jí)權(quán)力機(jī)構(gòu)執(zhí)行社會(huì)控制職能，實(shí)現(xiàn)“行政權(quán)力支配社會(huì)”，即王權(quán)支配社會(huì)。

在王權(quán)專制制度下，國(guó)家支配社會(huì)、控制社會(huì)。在中國(guó)古代思想中，國(guó)家至上的國(guó)家（王權(quán)）本位是人們的共識(shí)。中國(guó)古代不存在獨(dú)立的社會(huì)，也就不存在獨(dú)立的社會(huì)階層。在國(guó)家支配社會(huì)下，國(guó)家與社會(huì)的界限是模糊的，以王權(quán)為核心的國(guó)家權(quán)力在理論上是無邊界的，國(guó)家權(quán)力滲透于基層社會(huì)，可以隨時(shí)隨地干預(yù)社會(huì)領(lǐng)域，國(guó)家利用行政權(quán)力控制社會(huì)，甚至取代社會(huì)，這就造成國(guó)家吞噬社會(huì)、覆蓋社會(huì)，強(qiáng)國(guó)家，弱社會(huì)。

秦漢時(shí)期，國(guó)家與社會(huì)關(guān)系主要通過國(guó)家秩序的建立和王權(quán)對(duì)社會(huì)秩序的支配體現(xiàn)出來。秦漢帝國(guó)形成的過程是君主專制強(qiáng)化的過程，國(guó)家權(quán)力“強(qiáng)制性”滲透到社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，通過壟斷經(jīng)濟(jì)資源和社會(huì)管理權(quán)力來控制社會(huì)各階層，因此國(guó)家支配的本質(zhì)就是王權(quán)支配社會(huì)。秦漢國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)的動(dòng)力來自國(guó)家對(duì)社會(huì)勢(shì)力的控制、引導(dǎo)和整合。國(guó)家意志的推行和對(duì)社會(huì)的控制主要通過政策和制度來實(shí)現(xiàn)，這些政策和制度表現(xiàn)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)等各個(gè)方面。

秦漢國(guó)家對(duì)社會(huì)的控制支配即王權(quán)支配社會(huì)主要通過三個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)，一是權(quán)力支配，二是制度調(diào)控，三是觀念控制。從秦漢具體的歷史演進(jìn)過程看，權(quán)力支配社會(huì)的途徑主要是通過政治、經(jīng)濟(jì)和思想控制，進(jìn)而引導(dǎo)和整合社會(huì)階層。國(guó)家既利用掌握政治、經(jīng)濟(jì)、文化等資源的特殊地位吸收、改造、協(xié)調(diào)各種社會(huì)力量服務(wù)于國(guó)家，又對(duì)危害國(guó)家統(tǒng)治的社會(huì)勢(shì)力實(shí)施控制、打擊。在國(guó)家權(quán)力支配與豪族反饋的互動(dòng)關(guān)系中，豪族對(duì)國(guó)家政策和制度既有積極的接納，也有消極的對(duì)抗，豪族在接納與對(duì)抗中不斷改變自身形態(tài)，并影響甚至決定國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)和支配方式，影響政策和制度的實(shí)施。社會(huì)與國(guó)家相互滲透，社會(huì)對(duì)國(guó)家也有制約，但這種制約是有限度的，不是根本性的制衡，不能改變國(guó)家的主導(dǎo)地位。因此，秦漢國(guó)家與豪族社會(huì)勢(shì)力互動(dòng)是在國(guó)家支配社會(huì)這一基本前提和框架內(nèi)的互動(dòng)，超出這一前提和框架，國(guó)家與豪族社會(huì)勢(shì)力的互動(dòng)便不成立。

在中國(guó)古代社會(huì)，很難能與王權(quán)相抗衡的社會(huì)階層或社會(huì)力量，也沒有根本性的制度制衡和思想文化制約。在中國(guó)古代王權(quán)至上、高度中央集權(quán)制度下，并不存在獨(dú)立的民間社會(huì)，或者說社會(huì)是在國(guó)家的嚴(yán)密控制之下的一種存在。國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系并不是二元對(duì)立，而是國(guó)家支配社會(huì)、控制社會(huì)。中國(guó)古代的權(quán)力制衡只存在于平面的同級(jí)別權(quán)力體系中，在垂直的上下級(jí)權(quán)力體系中不存在制衡。而思想文化的核心是政治思想，政治思想的核心是君尊臣卑、三綱五常等，最終的落腳點(diǎn)是如何維護(hù)以王權(quán)為標(biāo)志的國(guó)家政權(quán)，而其關(guān)于社會(huì)的理論，也都以王權(quán)支配為旨?xì)w。

在分論中，以秦漢國(guó)家與社會(huì)關(guān)系為背景，分別從權(quán)力支配、制度管控和思想文化控制選取典型案例，用王權(quán)支配社會(huì)原理來具體說明漢代國(guó)家與豪族的實(shí)態(tài)。

國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)是復(fù)雜的，表現(xiàn)是多樣的。在具體研究中，必須說明國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)關(guān)系的總體情形和具體形態(tài)。國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)關(guān)系的總體情形是國(guó)家支配社會(huì)，或曰王權(quán)支配社會(huì)。而具體形態(tài)則是在國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)中二者關(guān)系表現(xiàn)出復(fù)雜性和多樣性，有時(shí)二者的互動(dòng)表現(xiàn)為對(duì)抗性（異質(zhì)性），但有時(shí)表現(xiàn)為相向性（同質(zhì)性）。這就提醒我們要做具體的動(dòng)態(tài)分析，既不能簡(jiǎn)單地以國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)關(guān)系的總體情形籠統(tǒng)地解釋一切互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而使問題概念化，也不能只強(qiáng)調(diào)國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)關(guān)系的具體形態(tài)而遮蔽了中國(guó)古代國(guó)家支配社會(huì)的本質(zhì)關(guān)系。

權(quán)力支配：通過分析外戚豪族與王權(quán)的關(guān)系考察王權(quán)對(duì)豪族的支配。豪族的形成和世族化是王權(quán)支配的結(jié)果，在豪族的發(fā)展演變過程中，豪族的官僚化、士族化程度取決于豪族與國(guó)家權(quán)力體系的結(jié)合程度。服從王權(quán)、與王權(quán)體系緊密結(jié)合是豪族家族保持長(zhǎng)盛不衰的關(guān)鍵。外戚豪族借助王權(quán)而興盛，也因失去王權(quán)的支持而衰敗，他們始終扮演著“時(shí)代悲劇”的角色。豪族家族的興衰和外戚豪族的命運(yùn)演變充分說明王權(quán)的支配作用。

制度管控：通過“遷豪”制度和鄉(xiāng)里基層秩序的形成分析國(guó)家對(duì)社會(huì)勢(shì)力的控制、整合與社會(huì)勢(shì)力的反作用。國(guó)家通過“遷豪”控制社會(huì)勢(shì)力，而“遷豪”在國(guó)家權(quán)力支配下形態(tài)發(fā)生改變，與國(guó)家權(quán)力相結(jié)合，進(jìn)而對(duì)國(guó)家制度產(chǎn)生影響。在國(guó)家與豪族的互動(dòng)中，國(guó)家權(quán)力支配起主導(dǎo)作用。但在不同歷史發(fā)展階段，互動(dòng)關(guān)系又呈現(xiàn)不同特點(diǎn)。在國(guó)家與豪族的互動(dòng)關(guān)系中，豪族利用各種方式、手段對(duì)國(guó)家政策、制度或接納或抗拒，在不同范圍和不同程度上影響國(guó)家的權(quán)力支配和各項(xiàng)制度的實(shí)施，由此導(dǎo)致國(guó)家改變支配方式，調(diào)整統(tǒng)治政策。“遷豪”的廢止是國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)的最好說明。

思想意識(shí)控制：通過豪族思想意識(shí)和精神世界考察國(guó)家對(duì)豪族社會(huì)階層的控制。在國(guó)家意識(shí)形態(tài)儒學(xué)的支配下，豪族不斷儒化士族化，精神世界發(fā)生由武向文的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，六經(jīng)和儒家倫理成為豪族家族、宗族文化的核心，構(gòu)成豪族家學(xué)和家風(fēng)的基本內(nèi)容，豪族在根本上服從王權(quán)支配。

分論主要從秦漢歷史本身出發(fā)去運(yùn)用“國(guó)家與社會(huì)”框架，通過具體的史實(shí)性分析來理解“國(guó)家與社會(huì)”的互動(dòng)關(guān)系，探求秦漢國(guó)家與社會(huì)的二分和結(jié)合，從而認(rèn)識(shí)“國(guó)家與社會(huì)”中國(guó)模式的一般性和特殊性。

三 成果的價(jià)值和影響

該成果的價(jià)值：其一，在秦漢時(shí)期，豪族是最能體現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的社會(huì)階層。豪族社會(huì)階層作為國(guó)家和社會(huì)的中介力量而存在，具有雙重屬性，它既代表國(guó)家又代表社會(huì)，豪族是國(guó)家權(quán)力體系的一部分，成為國(guó)家權(quán)力的社會(huì)基礎(chǔ)。因此，豪族社會(huì)階層在國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系中最具典型解釋意義。其二，以往的研究大多側(cè)重于階級(jí)—經(jīng)濟(jì)分析，把社會(huì)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單化，忽視豪族在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的中介性，缺乏從國(guó)家權(quán)力支配、制度調(diào)控和思想控制等方面對(duì)國(guó)家權(quán)力與社會(huì)階層的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行具體的動(dòng)態(tài)研究�！皣�(guó)家與社會(huì)”互動(dòng)理論模式改變過去僅從階級(jí)—經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行研究的框架和路徑，注重國(guó)家和社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系。秦漢國(guó)家與社會(huì)勢(shì)力的關(guān)系本質(zhì)上是國(guó)家對(duì)社會(huì)的控制。但豪族階層在國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系中并非完全被動(dòng)，豪族通過不斷加入國(guó)家權(quán)力體系從而成為國(guó)家權(quán)力的社會(huì)基礎(chǔ)，他們既體現(xiàn)國(guó)家意志，又代表社會(huì)權(quán)力，國(guó)家和社會(huì)具有了契合點(diǎn)。豪族社會(huì)階層通過與權(quán)力結(jié)合而對(duì)國(guó)家政策、制度和思想文化產(chǎn)生不容忽視的影響。其三，豪族的形成和形態(tài)演變是權(quán)力支配的結(jié)果，豪族對(duì)秦漢時(shí)期社會(huì)結(jié)構(gòu)、政治格局、階級(jí)關(guān)系、土地制度、文化思想等方面都產(chǎn)生了重大影響。通過對(duì)國(guó)家與豪族社會(huì)互動(dòng)關(guān)系的研究，弄清國(guó)家權(quán)力對(duì)豪族社會(huì)階層的支配過程和豪族與兩漢政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的深層關(guān)系，有利于準(zhǔn)確地把握兩漢諸多社會(huì)問題的本質(zhì)，對(duì)于重新認(rèn)識(shí)秦漢專制國(guó)家形成過程和漢代社會(huì)特點(diǎn)具有不可低估的作用。其四，歷史學(xué)的社會(huì)功能在于認(rèn)識(shí)過去，借鑒歷史，該成果對(duì)秦漢國(guó)家與豪族社會(huì)勢(shì)力的互動(dòng)研究，有助于人們從歷史的角度理解現(xiàn)代國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系，為處理國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系提供有意義的借鑒。